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『壹』 土地信息系统研究综述

周磊

（中国石油大学（华东）地球资源与信息学院，东营，）

摘要：本文介绍了国内外土地信息技术的研究现状，将国外和国内的土地信息系统发展过程清晰地分为几个阶段，对未来土地信息系统学科的发展趋势及面临的学科前沿问题进行探讨，并从哲学角度进行归纳总结，同时提出了未来土地信息系统建设的思路。

关键词：土地信息系统；发展趋势；学科前沿

土地信息系统是土地规划和管理定量化、科学化以及对土地信息进行快速查询、分析和更新的技术手段和方法，并为决策提供辅助支持^［1］。随着国土资源部门信息化进程的加快，各级国土资源部门正在把土地信息系统的建设列为部门信息化建设的重点，将土地信息系统的建设列入国土资源部门电子政务建设当中，目的是提高国土资源部门的土地管理效率，更好地实现国土资源的监管和对公众的信息服务。

1 国内外土地信息技术的研究现状

20 世纪是高新技术产生和发展的历史时期，也是土地信息系统产生和发展的历史时期。全世界土地信息系统的发展历程，可以分为以下几个阶段：50年代是土地信息系统的准备时期，60年代是土地信息系统的产生时期，70年代是土地信息系统的形成时期，80年代是土地信息系统的示范时期，90年代是土地信息系统的发展时期^［2］。我国和其他发展中国家的土地信息系统发展相对落后，许多行政管理机构和科研院所正在土地信息系统方面做大量的研究和开发工作。

信息技术的迅猛发展对人类社会的进步产生了巨大的推动作用，对LIS的发展也产生了深远影响。新技术已经极大地改善了土地有关信息的采集、处理、存储和发布。新的测量和填图技术，如GPS和遥感技术，可以快速采集大量的土地信息，计算机和Internet技术的发展，已解决了处理、存储和发布大量土地信息的技术问题。采用上述新技术，各种来源的土地信息，都可以被整合在一个LIS 系统内，便于对系统的土地信息采集、处理、存储和发布进行有效的管理，以满足多用户对土地信息的适时需求。

这些技术进步包括：①数字摄影测量技术、高分辨率遥感技术及 GPS 技术，极大地提高了土地有关的数据采集精度和速度；②计算机技术仍然在快速发展，对于大量的土地数据存储和分析处理产生了积极的影响；③GIS 和空间数据库管理技术的发展，极大地改善了土地信息的提取、分析和管理方式；④WEB GIS 技术的发展及宽带网络系统的建立，使全球范围内大量的土地数据交换成为可能，同时改变了土地信息的发布方式和服务模式。

在这些技术进步的影响下，芬兰、荷兰和希腊等发达国家在已有的 LIS 系统基础上，相继完成了国家级土地信息的数字化建设，实现土地信息的计算机化管理，建立了面向社会不同用户的基于 Internet 技术的土地信息发布和信息服务平台。使 LIS 能更好地服务于各种级别的土地利用规划和经济的可持续发展，并对土地市场的发展产生了推动作用。

芬兰国家土地测量署（NLS）选用 Small World GIS 软件作为系统的开发工具，设计开发了新系统（JAKO），这个系统把属性数据和（矢量格式）地图数据存储在同一个无缝关系型数据库中，具有多用户同时更新数据的功能。JAKO采用“超文本用户界面”，而且Internet服务功能优越，NLS 以外的用户可以通过 Internet，按照地块标示号进行土地信息查询。

荷兰地籍署分别于1997年和1999年完成全国地籍图的数字化工作和大比例尺地形底图的数字化以后，将数据分别存储在4个大型的数据库中，用 Intranet 查询和更新数据库，通过终端仿真技术查询数据库。目前终端仿真技术的信息查询服务已经过时，地籍署正在努力开发能够提供更好的 Internet 在线服务的新系统。

希腊政府建立了一个客户端/服务器的网络系统，PC机用户可以不必装专业的GIS软件就能查询地图数据。数据库采用分布式管理，包括空间和非空间数据。

20世纪90年代以来，我国的土地信息系统发展较快，以深圳市和常州市为代表的地市级土地信息系统建设取得了可喜的成绩，实现了无纸管理土地信息数据，产生了较好的社会效益。中国地质大学中地信息公司开发的国土管理信息系统，主要包括城镇地籍管理系统，土地利用数据库系统，土地利用规划管理系统，土地监察管理系统，建设用地管理系统，农村地籍管理系统，土地利用动态监测系统，土地交易管理系统，土地发布系统，城镇土地定级估价系统，基本农田保护系统等一系列信息系统。此外还有一些其他公司开发的软件也取得了较好的研究成果^{［3］［4］}。

2 未来土地信息系统的发展趋势

2.1 未来土地信息系统将成为国家空间数据基础设施建设的重要组成部分

土地信息系统现代化建设需要较高的投入。据估算，在东欧国家100 万个地块的信息化建设，需要投入1 亿美元。所以在推动信息化建设过程中，必须精心策划，并与其他有关大型计划综合考虑。1994年美国总统发布国家空间数据基础设施（NSDI）建设行政命令以来，发达国家在国家基础地理信息数据建设相关的技术及政策方面，已有较大的动作。LIS 作为国家基础性地学数据信息系统，其发展应和 NSDI 建设紧密结合起来。美国、加拿大、荷兰和澳大利亚的土地信息系统建设已经作为 NSDI 建设的重要组成部分，在技术开发和相关的政策条例上综合考虑^［2］。

土地信息系统像“数字城市”、“数字地球”等信息基础设施一样，运用基于互联网的地理信息系统技术，形成信息查询、监控、决策支持等多种功能的数字系统^［5］。土地信息系统将是信息化建设和社会经济、资源环境可持续发展的重要武器。

2.2 土地信息系统将会获得更新的数据源

任何一门学科走向成熟必然要与其他相关学科的部分理论与技术成果相整合，利用相关学科的理论与技术成果改善本学科的研究条件，补充完善本学科的理论与技术。土地信息系统学科是计算机科学与技术的延续，又是计算机技术同测绘科学与技术相结合的产物。随着测绘科学与技术的发展需求，宇航空间技术以及电子技术提供了可能的技术条件，产生了遥感技术与全球定位技术，这两门技术都为土地信息系统提供数据源，与这两

门技术的结合是土地信息系统学科发展的必然。随着土地信息系统学科的发展，这种结合直至融合将会越来越紧密，发展趋势越来越明显。这种融合不仅表现在硬件上，出现了集遥感图像采集、全球精确定位、无线数据通讯与数据处理于一体的掌上电脑设备；而且表现在各系统运行机理上相互渗透、有机融合，这种运行机理的渗透与融合又为设备超小型化创造了条件。土地信息系统的研究要顺应土地信息系统的这种发展趋势，要在这些相关学科的结合点上寻求研究主攻方向，加速与深化这种融合，以推动土地信息系统学科的发展^{［6］［7］［8］［9］}。

Google Earth 软件是美国 Google 公司于2005年6月推出的一款全球卫星地图集成软件。它是一种可视化的假彩色全球地图，其图像数据为卫星影像与航拍的数据整合，全球地貌影像的有效分辨率至少为100m，通常为30m （如中国大陆）。Google Earth 图件具有较高的分辨率，数据更新也非常迅速，若用地形图为地图，将截取的 Google Earth 影像叠合到地形图上面，对照发现地类的变化，可以完成土地变更调查，更新土地信息数据库。随着 Google Earth 软件的迅速发展，遥感影像分辨率的不断提高，相信土地信息系统的发展将会与之结合。土地信息系统采用 Google Earth 影像作为一部分数据来源，不仅极大地节省了购买遥感图像的成本，而且可以很及时地发现地类的变化，高效的更新数据库具有很好的时效性。

2.3 土地信息系统呈现多样化工具化的发展趋势

数据库技术是任何信息系统的技术基础，土地信息系统也不例外。土地信息系统是存储与处理以时空为基本框架的各种数据的复杂系统，这一信息系统对于数据库管理功能要求较高，不但数据量极其巨大，数据种类繁多；而且数据关联十分复杂，这里既有空间拓扑的复杂关联关系，又有复杂的时间拓扑的关联关系^{［10］［11］}。面向对象的思想以及实施面向对象思想的各种计算机软件技术是当代计算机科学与技术的一个重要成果，而关系代数的创立又为关系型数据库的建立奠定了坚实的理论基础。实施面向对象思想进行关系型数据库管理既为复杂数据类型的数据库管理技术带来了先进科学的数据管理理论，同时又有新的挑战。这种挑战就在于如何实现一部分数据变更时，所有变更的数据随之意志变更。用面向对象的思想将地理信息系统的时空数据与属性数据统一纳入关系型数据库管理之下，实现两种数据的一体化管理，这是土地信息系统发展的一个趋势^{［12］［13］［14］}。

土地信息系统经过多年的发展，已不是一个简单的功能软件，而发展成为一种软件开发平台。现代信息技术和网络技术的发展，使土地信息系统的建设基于Internert的在线信息发布平台，这使土地信息有了更高的透明度，信息共享程度更好。随着社会信息化进程的深入，土地信息系统应用日益普及，系统向着多样化、工具化的方向发展的趋势日益明显。为适应社会这种功能与性能多样化的需求，土地信息系统软件或软件平台呈现多样化的局面^{［15］［16］［17］［18］}。系统软件已经逐渐成为工具，走上市场。系统软件规范化、标准化是软件工具化的前提。除此，土地信息系统也正向着智能化的方向发展。

2.4 土地信息系统建设要更多地服务于自然资源和社会经济发展规划

传统的LIS主要用于社会经济领域，近年来，由于对环境问题和社会可持续发展的关注，对LIS土地信息服务提出了全新的要求。党的十六届五中全会提出了建设社会主义新农村的历史任务，其主要内容就是“生产发展、生活富裕、乡风文明、村落整洁、管理民主”^{［19］［20］}。在这“十一五”规划阶段，为适应社会发展的要求，土地信息系统的建设必须能够更好地服务于自然资源和社会经济发展规划，使土地信息的管理迈入更加智能化的阶段。

3 土地信息系统面临的几个学科前沿问题

3.1 土地信息系统建立过程中的数据质量问题

数据是信息的载体，数据对土地信息系统（LIS）来说是至关重要的，数据质量的好坏是土地信息系统成败的关键，信息系统对数据进行处理就是为了得到数据中包含的信息。数据库（包括空间数据和非空间数据）是土地信息系统最基本、最重要的组成部分，也是投资比较大的部分，数据质量的好坏直接影响系统的功能和应用。地学信息数据往往带有不确定性，造成地学信息数据不确定性有多方面的原因^［21］，测量尺度或测量精度的不同是其中一个原因，二维空间中线状地物的长度随测量尺度的不同，其测量结果就不同，三维空间中面状地物的表面积随测量尺度的不同，其测量结果也不同。地球这样一个不规则的表面又为地学信息数据不确定性增加了一个难以控制的因素。多因素干扰的所谓“病态”遥感数据也是实际地学信息数据不确定性的一个原因，因为遥感数据越来越成为地学信息数据的重要来源。地学信息数据往往没有真值^［22］，分数维的思想为解决这种数据不确定性问题带来了一条思路，但还有大量的理论与实际问题需要解决。

3.2 土地信息系统开发标准化问题

没有数据的标准化与系统开发的规范化就没有信息的社会化。信息数据与信息系统的标准化研究始终是信息科学与技术的前沿问题^［23］，制定数据标准是实现数据共享的前提。欧美各国对空间数据标准的研究和制定比较早，随着我国土地信息产业的迅速发展，制定一系列土地空间数据评价标准显得日益重要，为此必须制定一系列有关标准和规程，如土地信息系统中名词术语标准、图形与影像数据采集技术规程、数据交换格式标准、数据精度和质量标准、土地数据的分类与代码。

3.3 时空数据模型以及数据的压缩和更新淘汰问题

数据结构设置是一个信息系统软件程序设计的灵魂。空间拓扑关系的表达、时间维数据的参与又引出时间拓扑问题，如何表达时间拓扑信息增加了系统数据结构的复杂程度，将关系复杂的时空数据与门类复杂的属性数据统一用关系型数据结构表达又增加了问题的复杂程度。由于数据收集手段的改进，地学信息数据在成几何级数的速度增长，而计算机数据存储空间却以算术级数在增加，势必有一天数据存储空间容纳不下巨额的地学信息数据^［24］。需要研究地学信息空间数据压缩技术，其中包括网格格式数据的无损压缩与有损压缩、矢量格式的数据压缩等。

3.4 土地信息数据的信息挖掘问题

土地空间数据隐含着大量的资源、环境和社会经济信息，如何从浩繁的数据中将这些深层的信息“挖掘”出来又是土地信息系统学科需要研究解决的问题。将空间信息挖掘出来更好的创造社会效益，需要“挖掘者”不但具有驾驭土地信息系统空间分析功能的能力，而且更需要具有较深的经济地理、资源环境等方面的专业知识^［25］。

研究土地信息系统的发展趋势以及学科前沿，可以将这些问题归结为三个方面，即地球信息的哲学问题、地球信息机理问题以及地球信息工程问题。地球信息的哲学问题揭示地球信息本身的属性以及人们对地理世界的认知规律；地球信息机理问题寻求地学信息科学与技术的发展方向；地球信息工程问题则从整体上解决土地信息技术的集成、整合问题。

总之，土地信息系统的建设要从土地管理的实处起步，从远处规划，着眼于土地管理的未来，要对国家土地管理的发展和系统建设的新技术、新动向有预见，使土地信息系统建设周期与土地管理未来发展相吻合。

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『贰』 加强国家级实物地质资料馆藏机构建设提升实物地质资料服务集群化水平

赵世煌

（国土资源实物地质资料中心三河065201）

摘要本文分析了国家级实物地质资料馆藏机构在地质资料管理中的作用，提出了实物地质资料中心应是全国实物地质资料的保管服务中心、技术方法研究中心、数据信息中心、交流合作中心的发展定位，指出了加强国家级实物地质资料馆藏机构建设的保障措施。

关键词实物地质资料集群化馆藏机构发展定位

1 背景与形势

1.1 国家高度重视实物地质资料管理工作

为了加强实物地质资料管理工作，2002年国务院颁布实施的《地质资料管理条例》将实物地质资料纳入了国家统一管理范畴。2008年1月11日，《实物地质资料管理办法》以国土资发［2008]8号文发布实施，我国实物地质资料管理工作进入了一个新的历史时期。

2006年，国务院发布《关于加强地质工作的决定》，将“推进地质资料开发利用”列为新时期地质工作的六项重大任务之一，要求“严格执行地质资料汇交制度，开展地质资料专项清理，推进地质资料的研究开发，充分发挥现有地质资料的作用，避免工作重复和资料浪费”。

2008年由国土资源部发布的《全国地质勘查规划》，提出要“建立健全地质资料数据管理和服务的新机制，形成完善的政策制度体系，制定地质资料汇交、地质信息交换和服务等相关技术标准，加强地质资料馆藏机构基础设施建设，依法强化对地质资料的管理和公共服务。全面整合各类地质勘查资料，推进地质资料数据产品开发和专项服务，最大限度地满足经济社会发展对地质资料的需求。”

2009年1月12日，徐绍史部长视察中国地质调查局时提出：要积极推进地质资料信息服务集群化产业化。中国地质调查局在充分调研的基础上，提出了地质资料信息服务集群化产业化总体目标任务是：以现代信息技术为手段，以实施地质资料开发利用工程建设为契机，夯实“两个基础”——建立健全地质资料信息共享服务集群体系，加强地质资料信息资源聚集挖掘；搭建“一个平台”——建设国家地质资料数据中心；实现“一个目标”——全面提高地质资料信息集群化产业化服务水平。

1.2 国家级馆藏机构建设对提升地质资料信息服务能力具有重要作用

国家级馆藏机构接收和保管地质找矿工作中形成的重要实物地质资料。地质找矿工作的产品一个是发现或探明的矿产资源，另一个就是地质工作中产生的地质资料。地质资料包括成果地质资料、原始地质资料和实物地质资料。根据《实物地质资料管理办法》的要求，所有地质找矿工作产生的实物地质资料都有向国家汇交的义务。实物地质资料馆藏机构根据自己的定位和馆藏情况，筛选出需要接收入库的实物，并进行现场接收。地质找矿的承担单位具有汇交义务，馆藏机构具有接收保管的责任。

国家级馆藏机构为地质找矿提供实物地质资料服务。实物地质资料是地质工作的第一手资料，是地质找矿工作重要的地质资料支撑。通过对实物资料的观察和利用，可以能够更加准确地掌握工作区的地质情况，减少重复劳动，降低投资风险，提高找矿效率。通过几年的工作，实物地质资料中心已经积累收藏了100余个矿区200多个钻孔15万米岩心，60余个1:25万图幅7000余块标本和2万多件薄片等实物地质资料，具备了对外提供服务的物质基础。

国家级馆藏机构是服务产品的开发者和服务者。根据地质找矿需求，以馆藏实物资料为基础，开发服务产品是提高国家级实物地质资料馆藏机构编研能力的有效途径。

2 发展定位

实物中心业务发展总体目标是“通过强化馆藏基础设施建设、馆藏实物地质资料体系建设、管理制度建设、信息化建设等，促进实物中心业务工作跨越式发展，全面提升服务能力，建立完善的实物地质资料管理服务体系。把实物中心建成国内一流、国际知名的实物地质资料馆藏机构，成为全国实物地质资料的保管服务中心、技术方法研究中心、数据信息中心、交流合作中心。”其中核心是“四个中心”的形成，目标是“国内一流、国际知名”。

2.1 保管服务中心

国家级馆藏机构应收藏保管系统反映中国地质条件，代表重大地质工作成果与最新进展的最具典型性、代表性、特殊性和系统性特点的实物地质资料。根据地质资料信息服务集群化产业化的要求，实物中心作为国家级馆藏机构，是全国实物地质资料信息服务的主节点，是查询利用服务的窗口，作为国家级馆藏机构具有对全国实物地质资料管理进行业务指导的职责。

2.2 技术方法研究中心

国家实物库是地矿系统第一座用于落实实物地质资料汇交管理的现代化库房，实现了立体存放、自动存储，在国内是领先的，国际上也是先进的。随着《实物地质资料管理办法》的贯彻落实，省级实物地质资料库的建设迫在眉睫，一些省已开始了建库的前期调研和立项论证工作。国家库是他们调研的首选，国家库有义务为省级馆的建设提出建议，提供资料。研究实物的保存环境、保管条件、延缓风化的措施，是国家库近期需要开展的重要工作。

实物地质资料统一汇交管理从无到有，需要管理体系、制度体系，也需要技术方法和技术标准体系。全国实物地质资料管理实现规范化、标准化，有利于管理的统一、质量的统一、数据的统一、平台的统一，有利于资源信息的共享，有利于实现集群化产业化发展。

2.3 数据信息中心

实物中心掌握着已向国家或省汇交的资料信息和履行汇交义务后由汇交人（或地勘单位）保管的资料信息。也就是说，不管实物资料保存在什么地方，其基本信息必须由实物中心所掌握。如实行委托管理的油气实物地质资料，在国土资源部地质资料委托管理办法中，明确要求其管理信息必须纳入国土资源部地质资料管理信息系统，并及时更新数据信息。

实物中心是全国实物地质资料信息产品发布中心。全国各级各类实物地质资料馆藏机构，根据经济社会发展特别是地质找矿工作的需求，按照地质资料产业化的要求，进行综合加工和信息挖掘，开发服务利用产品，向社会提供服务，需要产品发布和交易的平台。作为国家级馆藏机构，应义不容辞地担当其重任，发挥国家馆权威性，为社会提供可以信赖的实物地质资料信息产品。

2.4 交流合作中心

实物中心是国家对外交流合作的窗口。实物中心是国外实物的收藏中心。实物中心是业务技术交流的组织者。实物中心达到了以下发展的要求：①实物资料馆藏丰富，最大限度地满足用户对实物地质资料的需求；②实物资料数据信息实现形式数字化、存储网络化、管理科学化、应用现代化；③实物资料信息充分发掘，资料二次开发成果显著，具备提供个性化专业化信息服务的能力；④服务利用环境优良、学术氛围浓厚，服务质量一流；⑤服务手段完善，实现信息服务网络化，形成全国实物地质资料信息中心；⑥为用户提供准确可靠的测试化验数据，充分发挥实物资料的价值和可利用程度。

3 保障措施

3.1 加强实物地质资料中心建设，提升业务工作能力

加强实物库和设备维护，保证正常运行；认真制定实物地质资料管理设备需求规划，积极争取“野战军”装备，完善实物地质资料保管和服务利用设备，添置岩心扫描仪等实物数字化设备，提升集群化数字资源建设能力和网络化服务能力；开展实物库配套设施、特殊实物库和实物库二期工程建设项目立项工作，保障实物保管条件。

通过引进专业人才和吸纳毕业生等途径，调整人员结构，增强专业技术力量；采取培训、学历教育等途径，提高专业技术人员的基本素质；通过建立激励机制，充分调动技术人员的积极性，提升创新能力。

及时向上级汇报工作进展与存在的问题，取得上级支持；与相关单位建立广泛业务联系，加强科技情报与成果宣传，交流工作经验，提高技术水平。

3.2 强化外部保障条件，加大业务支持能力

把实物地质资料管理全面纳入地质调查工作体系。根据国家和地质调查需要，全面规划落实实物地质资料中心业务工作，把实物地质资料管理融入地质资料管理服务体系，把实物地质资料中心业务工作纳入地质调查工作计划，并得到落实。

完善法规和技术标准。落实《实物地质资料管理办法》的保障措施，实现统一汇交管理，为库藏实物来源提供保障；建立实物资料管理标准体系，为馆藏工作提供技术保障。

加强项目与经费支持。建立稳定的经费渠道，保障实物库正常运行；根据实物资料管理需要，安排项目和经费，落实实物地质资料战略研究与专项采集。

3.4 加强实物地质资料筛选采集，为集群化提供丰富的资料基础

筛选、收集、整理、保管全国典型性、代表性实物地质资料，形成反映我国地质条件、代表我国地质科学水平和重大地质勘查成果的实物地质资料体系。主要包括：对全国实物地质资料进行清理调查，抢救保护过去产生的重要实物地质资料；跟踪地质调查、青藏高原矿产勘查、中央勘查基金、资源补偿费和其他重大勘查与科研项目进展，接收新产生的重要实物地质资料；专项采集典型矿床、“金钉子”剖面、建阶界限层型剖面等系列标本及其他实物地质资料。以每年大约3万米岩心、4000件标本的收藏量入库，至2015年，收集馆藏岩心预计达到30万米、标本3万件，初步形成以典型矿床岩矿心为主体，包括“金钉子”剖面以及大陆科学钻探等重要实物地质资料的库藏资源。

3.5 加强信息化和数字化建设，为集群化提供丰富的数字化资源

充分利用现代信息技术和信息采集技术，开展岩心表面图像扫描、岩心光谱扫描、标本照相、光薄片显微照相、文本资料扫描以及实物信息采集工作，将实物地质资料信息进行数字化处理并储存，形成丰富的实物地质资料数字化资源。

以集群化产业化为指导，以全国地质资料数据中心实物地质资料分中心为依托，搭建全国实物地质资料信息服务网络平台。以实物中心网站为窗口，以实物地质资料目录数据库为基础，以全国虚拟岩心库为主要内容，形成综合网络服务集群，实现汇交管理和信息服务网络化。

『叁』 对新形势下地质工作改革的评述

一、新形势下地质工作改革设计比较系统深入

国办发［1999］37号文提出的属地化管理和企业化经营的改革，是在社会主义市场经济体制已经形成的条件下的改革，比原有的改革深刻得多、重要得多，可以说在地勘单位改革进程中具有非同寻常的意义:

(一)政府机构改革的带动地勘单位的改革

原地矿部撤销之后，新成立的国土资源部没有带队伍的职能，这就从根本上割断了纵向上政企、政事不分的链条。而属地化之后的政府管理，也完全是按照政企、政事分开的格局运作，各省级政府不具体管理各地勘局的业务和生产经营，因而是有新意的管理体制，既排除了上边对下边干预，也排除了下边对上边的依赖。这就可能大大加速地勘单位企业化进程。

(二)公益性地质工作和商业性地质工作分开运行

两类地质工作的区别是:①公益性是经费运作，用完核销，事业管理;商业性是投资运作，用完进入矿产品成本，企业管理。②公益性是政府财政出钱;商业性是企业(包括国有企业)出资。③公益性地质成果，向社会公开，无偿提供;商业性地质成果，企业独占，有偿转让。④公益性地质工作由政府用计划配量;商业性地质工作由市场配置。这四个区别决定实施地勘单位企业化经营之后，地勘单位使用地勘费可以按市场规则，可以自主决定商业性的投入，没有好的项目可以不做，另图他业;对公益性地质工作，无须动用地勘费基数，如果承包地质大调查任务，则完全是一种技术劳务活动，按合同规定进行，有则做，没有则另图他业。

(三)上(级)下(级)一起改

首先，国土资源部不再直接管理商业性地勘单位，这就是改革。其次，省地勘局也要实行企业化经营，同所属地勘单位一起，成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的经济实体。局机关的管理和利益，要同所属地勘单位经营成果挂钩，不再置身于地勘单位之外指挥企业化。

(四)地勘单位的改革目标定位在企业上，而不是企业化管理

对此，国土资源部印发的《地质勘查队伍管理体制改革宣传提纲》明确指出:“企业化经营是指地勘队伍要按照政企(事)分开的原则，逐步转变事业机制，建立健全企业机制，成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的市场主体。”“地勘单位作为企业，不受地域的限制，有权依法走向全国乃至境外去谋求经营和发展。”

(五)地勘费划定基数不再改变(政策性增资，基数统一上调，在各单位之间，也是相对不变的)，同时也不再下达预算内地质勘查任务的改革

这本身就是一种机制、一种政策。从此以后，地勘单位干好、干不好，国家不再减拨地勘费。这就是说，今后地勘单位深化企业化改革，不再是为减轻国家负担，而是为自己的生存和发展，即企业化经营是地勘单位自身的需要。

(六)地勘单位的起点不同但改革不迁就后进的，每个单位都要力争上游

十几年前地勘单位“三化”的改革，其起点在各地勘单位之间基本一致。而现在，虽然所给的优惠政策基本相同，但经过多年的企业化管理，各自的经济实力、机制转变程度大不一样。这就是各单位为什么对这次改革所承受的感觉不同。但市场并不同情弱者，所以一方面要根据本单位的实际情况实施企业化经营;另一方面对改革的目标、实现目标的时限又不能降低要求。

(七)融入地方经济，地勘单位的生产经营环境得到较大改善

因为地勘单位的主业和多种经营，本来就是地方经济、区域经济的组成部分，可是长期以来由于条条管理，束缚了它和区域经济的联系。而属地化管理，则从根本上解决了这个问题，大大有利于地勘单位融入区域经济之中，是一次极好的发展机遇。

二、地质工作改革实践取得重要进展

随着社会主义市场经济体制确立和逐步完善，我国地质工作体制机制改革取得重要进展。公益性与商业性地质工作分开运行、协调发展的机制逐步建立，运行基本顺畅。地质勘查投入显著增加，投资多元化格局初步形成。探矿权市场逐步完善，探矿权交易日趋活跃。

(一)初步实现了公益性与商业性地质工作分开运行

经过多年探索，公益性与商业性地质工作分开运行、协调发展的机制逐步建立，运行基本顺畅。公益性地质工作方面，成立了中国地质调查局，建立了中央和地方公益性地质调查队伍;商业性地制工作方面，初步建立了矿产勘查市场体系，原地勘队伍实现了属地化管理，并向企业化经营推进。这为公益性地质工作和商业性地质工作分开运行提供了组织框架。政府财政投入的地质工作的目的从生产型向服务型和宏观调控型转变。这一根本性转变，决定了政府财政投入的管理理念，组织管理和运行方式，政绩观、工作成果的评价方式和准则等将发生根本变化，表明政府的宏观引导也向着公益性地质工作和商业性地质工作分开运行的方向发挥作用。

(二)地质工作两级管理的体制框架初步建立

中央和地方两级管理的地质工作体制框架初步建立，公益性地质调查队伍建设取得积极进展。中国地质调查局新的“三定”方案，明确地调局为部直属的副部级事业单位，负责统一部署和组织实施国家基础性、公益性地质调查和战略性矿产勘查工作，统一管理国家公益性地质调查队伍，对地方公益性地质调查队伍实行项目联系、业务指导。为适应新的地质调查工作要求，建立了“地调局—六大区地调中心—项目承担单位”三级项目运行管理体系。基本建立了覆盖地质调查全过程的业务管理制度，逐步完善了从立项到资料汇交的技术、质量、经济管理的程序与要求。地质调查工作总体上做到了有章可循、有据可依。

(三)地勘单位企业化改革取得了宝贵经验

1999年地质勘查队伍管理体制改革以来，地勘队伍属地化管理顺利实现。属地化地勘队伍在地方政府的重视和支持下，地勘队伍扩大服务领域，融入地方经济建设，企业化经营逐步推进，取得了很多宝贵的经验突出表现在以下几个方面:

1.地勘单位内部推行事、企分开运行机制

由于企业和事业是两种完全不同的运行机制，必须分开运行，才有利于主产业的发展，又有利于事业队的稳定，从理论上讲，这是很简单的道理，但地勘单位在实践中探索出这个道理，并自觉按照这个方向去改革，将理论转化为实践，确实是一个巨大进步。我们调研的基层单位，都提出了要在地勘单位内部实行事企分开，因此具有普遍性的认识。这一举措，突破了企业化经营的体制性障碍，为企业化经营开辟了广阔空间。通过事、企分开运行，既保证了公益性地质工作和产业发展双加强，又保持了队伍的稳定。

2.突出自己的优势和特色发展产业

地勘单位通过多年的工作积累，在地质调查、矿产勘查、工程勘察施工和物业等领域形成了自己的优势和特色，这是市场经济条件下发展产业的根本，通过对自己优势领域的产业拓展和延伸，才能具有竞争优势，才能形成稳定产业。地勘单位在经历了多方面的探索和失败，最后认识到要突出自己的优势和特色发展产业，属地化以来，很多地勘局确定了矿业，工程勘察施工，地产、珠宝和外贸等产业为优势产业，通过几年经营，取得很好的成果。这一选择，也具有普遍的指导意义。

3.实行勘查、开发一体化

实行勘查、开发一体化，也是我们调研的基层单位形成的共识。近几年来，地勘单位逐步走向勘查、开发一体化道路，找矿工作获得了重大突破，并获得较稳定的开发效益，为地勘体制改革和地勘经济的持续发展奠定了良好基础。

4.老人老办法、新人新办法

地勘单位企业化的最大难点之一就是事业单位和企业职工身份的转变，由于事业单位班子制度的稳定性，离退休待遇高于企业，所以，职工将事业身份转变为企业身份存在很大障碍。实行老人老办法，新人新办法，即对政策实施时间(如1993年)之前的职工，进入企业后保留事业身份，退休后享受事业单位退休政策;对于以后的新职工，交由人才交流中心实行身份代理，不再进入事业编制，这样，就切断了事业单位自然膨胀的源头，随着时间的推移，完全企业化的目标是可以实现的。调研中也反映出，地勘单位的企业化也不是整体企业化，而是以事、企分离的方式，实现大部分企业化，小部分变为事业单位保留下来。

(四)矿业权交易市场初步建立

1996年修改后实施的《矿法》和1998年国务院颁布实施的三个配套法规初步建立了矿业权市场交易制度。2000年，国土资源部制定的《矿业权出让转让管理暂行规定》对矿业权交易方式做了进一步规范细化，明确矿业权的出让方式包括批准申请、招标、拍卖，矿业权的转让方式包括出售、作价出资、合作、出租、抵押。2003年发布的《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法》对矿业权出让的方式和程序、竞价方式、公开信息内容，以及市场监督管理方面又做了进一步规定。2005年发布的《关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知》和2006年发布的《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》等部门规章，使矿业权交易制度得以进一步完善。

我国矿业权交易平台的建设却起步于2001年，主要有两个快速时期。一是2001～2003年，随着矿业权的公开竞争、有偿出让方式试点及全面推开，全国大部分国土资源厅以及部分市(县)级国土资源管理局都建立了各自的矿业权出让交易大厅，这一时期的矿业权交易平台的建立带有明显的政府行为，交易服务功能主要是资源所在地区矿业权出让，如河北省矿业权交易中心。二是2006年以来，随着“矿产资源开发秩序治理整顿和资源整合”的深入，又掀起了新一轮矿业权交易平台建设的高潮。新时期矿业权交易中心主要采用公司制形式，服务功能与前一时期相比要宽广得多，例如2006年7月建立的云南省矿业权交易中心等。据不完全统计，目前我国已建立的矿业权交易中心有近20家，呈现的主要特点是地域性服务强，已建立的矿业权交易中心各主要采用的是公司制和事业制形式。从总体情况来看，目前我国矿业权交易处于初步建立和发展阶段。

(五)勘查投入多元化格局初步形成

近年来，我国地质勘查投入显著增加，投资多元化格局初步形成。在社会资金迅速增加的同时，财政资金总量也不断增加，建立了中央和地方地质勘查基金，积极探索弥补风险勘查市场缺失的有效途径。但从投入结构看，社会资本投入比例不断高于财政资金。由此可见，中央财政、地方财政、社会资金共同投资于地质工作，地质勘查投入多元化局面进一步形成，社会资本逐步成为矿产勘查市场投入的主体。2000年社会资金在勘查总投资中的比例仅为30%左右，2005年上升为70%左右。政府财政投入的勘查资金中，省级财政资金所占比例逐步提高，从2000年占国家财政勘查总投资的40%，上升到2005年的80%以上。2009年全国基础地质调查和固体矿产勘查共投入资金277亿元，其中67%是社会资金投入。虽然受国际金融海啸影响，社会资金投入比例仍没有出现大幅度下降，这说明社会资金仍然很看好矿产资源勘查开发行业。

三、存在问题

面对新形势，我国地质工作体制机制仍存在一些不适应:主要表现为四个不到位:一是我国风险勘查资本市场不到位，缺乏通过股市融资的渠道。目前，矿产勘查投入以企、事业单位投入为主、中央和地方财政投入也占有较大比例(30%～40%)。二是地质工作“两个主体”不到位。公益性地质队伍的建设不实不强，中央公益性地质队伍在数量和结构上，离精兵加现代化，调查与科研相结合，能担当重大战略任务，善于攻坚打硬仗的高素质，专业化队伍要求还有差距。地方公益性地质队伍至今也没建实建强。属地化地勘队伍的企业化进展缓慢，未能真正成为勘查市场主体，矿业中介服务机构不健全。市场体系需要进一步完善，市场主体建设需要大力推进。三是战略性矿产勘查统一部署和组织实施不到位。国家地质工作没有形成统一部署和组织实施机制，政府与企业相互联动不够，各类地质勘查资金有机衔接不够，勘查与开发有机结合不够，结果导致重要成矿区带基础工作程度严重不足，重要矿产资源的后备基地匮乏，国家地质工作没有形成合力，影响地质找矿的重大突破。四是地质调查工作缺乏长效机制。目前，无论是常态工作还是非常态工作，都以国家专项形式开展，影响了地质队伍的稳定性和地质工作的持续性。地质工作体制机制存在问题的原因具体表现为以下方面:

(一)政府职能需要进一步落实

政府在地质工作中，缺位错位越位的问题，在不同领域不同程度的存在。一些行政管理机关的管理仍然习惯于项目管理和技术管理，重审批，轻监管。一些地方不能坚持依法行政，政令不畅。一些地方擅自扩大范围，对所有探矿权一律以“招拍挂”方式出让。

勘查管理法制建设和执法队伍建设跟不上勘查市场发展要求，对圈而不探、虚假勘查、有效勘查投入不足以及地勘行业行为不规范等缺乏有效监管手段，监督检查力度不够。

(二)公益性地质工作队伍建设不到位

公益性地质调查队伍规模偏小，人才结构性短缺，油气战略调查和战略性矿产勘查等专业队伍缺失，野外一线地质调查人员和领军人才缺乏，调查研究能力特别是野外调查能力薄弱。经常性经费不足，经常性经费短缺，基本上靠专项经费运转，缺少持续发展的经费稳定来源机制;缺乏装备及基地保障，地质装备缺乏更新机制;基地建设不能满足队伍发展需要，特别是京区地质科研试验基地紧张。

局、院、所管理关系有待理顺，中央与地方公益性队伍联系不够紧密，地方公益性地质调查队伍尚未建实。

(三)市场主体建设不到位

国有地勘单位改革的配套政策未落实到位，企业化改革推进缓慢，“百局千队”转企改制尚未破局，市场主体建设还远未到位。随着国库集中统一管理等财政体制改革的深化，事业管理体制与企业运行机制之间不兼容的矛盾日益突出，“戴事业帽子，走企业路子”，已经遇到越来越突出的体制机制障碍。中央管理地勘单位和属地化管理地勘单位，行政隶属关系五花八门，均存在管理体制不顺的问题。

目前，国有地勘单位还不是真正的企业，难称其为合格的市场主体。基本现状是公商不分，事企混行，目标多元，导致事业做不好，企业做不大。依赖财政投入的找矿机制没有根本改变，地勘单位投入非资本化，难以实现良性循环。

(四)统一部署统筹协调不够

地质工作统一部署和协调不够，中央、地方财政资金和商业性勘查投入缺乏统一部署和统筹协调，缺乏有机衔接，难以形成整体勘查。

社会主义市场经济条件下的矿产勘查机制，应该是一个多元投资的大平台，各种资金都愿意进来参与勘查，各方面的积极性都能够调动，共同推进找矿突破，共同发展。但是，现行的机制还有较多计划经济的痕迹，没有体现多元投资的性质，各个投资主体的定位和利益分配机制不合理，没有充分调动各方面的积极性。中央专项分散管理，中央、地方政府与企业难以联动;公益性地质工作与商业性矿产勘查脱节，一些国家专项未能实现有效拉动社会投资的目标;缺乏国外通行的风险勘查财政补贴制度，对风险勘查的拉动力度不够，地勘单位的找矿积极性尚未充分调动起来。

(五)勘查与开发一体化机制尚未形成

矿山企业“用矿不找矿”，依赖国家配置接续资源，来解决“资源危机”。开采未能有效勘查，勘查开发没能实现一体化。地勘单位的技术优势与大型矿业企业资金优势未能有机结合，勘查区块强制退出机制贯彻不力。

(六)缺乏公益性地质工作稳定投入机制

基础地质工作程度是衡量国家地质工作进步与水平的重要标准，基础地质工作缺乏稳定投入机制，公益性地质调查队伍事业经费经常性严重缺乏，基本上依靠专项经费运转，缺少持续发展的长效机制，导致队伍不稳定，工作不稳定。

(七)资料集群化服务有待进一步加强

全国没有实现成果、原始、实物地质资料的集群统一管理;地调、矿产、水工环、物化遥等地质调查资料分散于若干单位;没有形成完整的地质资料信息产品体系，地质调查信息资料集群化服务需要加快推进。存在的困难主要表现为:

1.地质资料信息服务政策法规不配套

有关地质资料保密、保护的政策法规不配套，制约了地质资料社会化服务的开展。

2.地质资料信息集成整合、开发程度不够

把地质数据转化为服务产品的意识不强，对资料信息挖掘不够，限制了服务工作的深度和广度。

3.地质资料信息共享平台建设滞后，数字化、网络化推进较慢

全国地质资料服务统一平台建设滞后，分散在不同专业、不同单位的地质资料不能有效提供服务。数据信息分散管理，形成信息孤岛，存储、维护、服务所依赖的技术、系统大量异构，标准化程度低。地质资料数字化积累仍显不足，没有形成有效的更新、维护及积累机制，全国地质资料数字化程度为40%，全国地质资料馆仅为30%，制约地质资料现代化服务水平的提高。

『肆』 我国MBA招生院校有哪些

第一批：9所 1991年批准
华北地区：中国人民大学、清华大学、天津大学、南开大学
华东地区：复旦大学、上海财经大学、厦门大学
东北地区：哈尔滨工业大学
西北地区：西安交通大学
第二批：17所 1994年批准
华北地区：北京大学、北京交通大学、北京理工大学、对外经济贸易大学
华东地区：上海交通大学、同济大学、南京大学、浙江大学
东北地区：大连理工大学、东北财经大学
华南地区：暨南大学、华南理工大学
华中地区：武汉大学、华中科技大学、中南财经政法大学、湖南大学
西南地区：西南财经大学
第三批：29所 1997年批准
华北地区：北京航空航天大学、北京邮电大学、北京科技大学、天津财经大学、中国矿业大学(北京)
华东地区：东南大学、南京理工大学、中国矿业大学(江苏)、山东大学、江西财经大学、上海海事大学、华东理工大学、东华大学、中国科技大学
东北地区：哈尔滨工程大学、吉林大学、辽宁大学、东北大学
华南地区：中山大学
华中地区：武汉理工大学、中南大学
西北地区：西北大学、西北工业大学、西安理工大学、兰州大学
西南地区：电子科技大学、西南交通大学、四川大学、重庆大学
第四批：10所 2000年批准
华北地区：河北工业大学、山西财经大学、内蒙古大学
华南地区：广西大学、海南大学
华中地区：郑州大学
西北地区：新疆财经大学、宁夏大学
西南地区：云南大学、贵州工业大学
第五批：25所 2003年批准
华北地区：首都经济贸易大学、中国科学院研究生院、内蒙古工业大学、中国农业大学、山西大学、燕山大学、中央财经大学、华北电力大学
华东地区：合肥工业大学、河海大学、浙江工商大学、中国海洋大学、上海理工大学、苏州大学、江苏大学、南昌大学、山东经济学院、浙江工业大学、上海大学、福州大学
东北地区：哈尔滨商业大学
华中地区：河南财经学院
华南地区：广东工业大学
西南地区：昆明理工大学、贵州大学
第六批：7所 2004年批准
华北地区：长江商学院
华东地区：南京航天航空大学、安徽大学、山东财政学院
东北地区：大连海事大学
华中地区：湘潭大学
西北地区：西安电子科技大学
第七批：32所 2007年批准
华北地区：北京工商大学、北京师范大学、北京工业大学、天津工业大学、河北大学、中国地质大学(北京)
华东地区：青岛大学、华东师范大学、扬州大学、江南大学、宁波大学、安徽财经大学、华东交通大学
东北地区：沈阳工业大学、长春税务学院、黑龙江大学、哈尔滨理工大学
华南地区：华侨大学、深圳大学、广东外语外贸大学
华中地区：河南科技大学、河南大学、中国地质大学(武汉)、湖北大学、长沙理工大学
西北地区：兰州商学院、青海民族学院、西安建筑科技大学、石河子大学
西南地区：云南财经大学、西南民族大学、贵州财经学院
第八批：56所 2009年批准
华北地区：北方工业大学、中国传媒大学、中央民族大学、中国政法大学、中国民航大学、天津师范大学、内蒙古财经学院、中国石油大学(北京)、河北经贸大学、中国社科院研究生院
华东地区：上海外国语大学、南京农业大学、南京师范大学、南京财经大学、杭州电子科技大学、浙江师范大学、安徽工业大学、江西理工大学、山东科技大学、青岛科技大学、山东师范大学、中国石油大学(华东)、浙江财经学院、福建农林大学、福建师范大学
东北地区：辽宁工程技术大学、长春理工大学、东北师范大学、东北林业大学
华南地区：汕头大学、华南师范大学、广东商学院、桂林电子科技大学、桂林理工大学、
华中地区：河南工业大学、武汉科技大学、华中农业大学、华中师范大学、湖南师范大学、南华大学、湖南工业大学、国防科学技术大学
西北地区：安科技大学、西北农林科技大学、陕西师范大学、兰州理工大学、兰州交通大学、新疆大学
西南地区：西南石油大学、西南科技大学、西南大学、四川师范大学、云南师范大学、云南民族大学、重庆理工大学、重庆工商大学
第九批：52所 2010年批准
华北地区：北京化工大学、北京建筑工程学院、北京林业大学、北京第二外国语学院、北京物资学院、北京信息科技大学、天津科技大学、天津商业大学、河北工程大学、石家庄经济学院、河北科技大学、石家庄铁道大学、太原科技大学、太原理工大学
华东地区：上海对外贸易学院、南京林业大学、南京工业大学、南京邮电大学、江苏科技大学、浙江理工大学、江西师范大学、山东建筑大学、山东理工大学
东北地区：沈阳大学、辽宁科技大学、沈阳理工大学、辽宁石油化工大学、长春工业大学、东北农业大学、东北石油大学、黑龙江科技学院
华南地区：广西师范大学
华中地区：中原工学院、郑州轻工业学院、河南理工大学、华北水利水电学院、河南农业大学、长江大学、武汉工程大学、武汉纺织大学、湖北工业大学、三峡大学、中南民族大学、湖南农业大学
西北地区：长安大学、西安工业大学、西安石油大学、西安工程大学、西安邮电学院、陕西科技大学
西南地区：重庆师范大学、成都理工大学
第十批：1所 2011年批准
新华都商学院

『伍』 地质工作体制机制建设的目标和任务

一、思路和目标

(一)总体思路

构建地质工作体制机制的总体思路是:以党的十七大精神为指导，坚持科学发展观，深入贯彻落实《国务院关于加强地质工作的决定》，遵循市场经济规律和地质工作规律，系统推进适应社会主义市场经济体制的地质工作新体制和新机制建设;建立地质工作统筹部署协调机制，保障过渡时期地质工作高效运行。明确政府、市场和企业在地质工作中的职责。健全完善地质勘查要素市场体系，充分发挥市场配置资源的基础性作用，科学运用政府宏观调控，保障地质工作高效、健康、持续发展。构建中央和地方两级管理、分工明确的地质工作新体系。调整政府职责，培育工作主体，搭建市场平台(图7－3)。

图7－3 地质工作新体制新机制思路

近期，重点是建立地质工作统筹部署协调机制。建立政府与企业合理分工、相互促进的地质勘查体系，健全中央和地方政府各负其责、相互协调的地质工作管理体制。按照“公益先行，基金衔接、商业跟进，整装勘查、快速突破”的思路，统筹中央与地方地质工作，统筹公益性与商业性地质工作，统筹中央财政出资的地质工作，提高各种资金的效率，快速实现矿产勘查的重大突破。

(二)目标

1.总体目标:建立与社会主义市场经济体制相适应的地质工作新体制和新机制

尊重市场经济规律和地质工作规律，坚持在政府宏观调控下充分发挥市场基础配置作用，确立企业在商业性地质工作中的主体地位。完善地质勘查市场体系，进一步培育市场主体。逐步形成公益性与商业性地质工作相互促进，中央和地方地质勘查工作相互协调、勘查与开发紧密衔接、良性循环，政府和企业分工明确、各负其责的地质勘查新体制和新机制。

2.近期发展目标:建立与社会主义市场经济体制相适应的地质工作体制框架

建设高素质的、规模适度、结构比较完善的公益性地质调查队伍，队伍大大增强能力，基本适应经济社会发展的需要;地勘单位通过深化改革，形成比较规范的勘查市场主体;建立矿业权市场，风险勘查资本市场和勘查技术与劳务市场等。

建立和完善地质找矿新机制。形成政府与企业合理分工、相互促进的地质勘查体系，健全中央和地方政府各负其责、相互协调的地质工作管理体制，按照整体部署、合理分工、有机衔接的原则，统筹部署全国地质工作。在重要的成矿区带，开展整装勘查，提高各种资金的效率，快速实现矿产勘查的重大突破。

3.中长期发展目标:建立比较完善的与社会主义市场经济相适应的地质工作体制机制

公益性地质工作主体和商业性地质工作主体建设到位，建立完善规范的地质工作市场体系。公益性地质调查队伍规模适度、结构合理、装备精良、能承担重大任务，适应经济社会发展的需要。勘查市场主体，矿业权市场，风险勘查资本市场和勘查技术与劳务市场等形成并规范运行。

如图7－4所示。

图7－4 地质工作体制机制构建目标图

二、主要任务

(一)调整完善管理体制

1.调整管理关系、明确政府职责

按照行业特点和职能统一的大部门体制要求，调整各类地质工作管理关系，实现国土资源主管部门对各类地质工作的统一管理。一是将中央财政出资开展的地质工作统一由国土资源部管理，实现国家地质工作的统一规划部署和组织实施。二是明确中央和地方政府在地质工作中的职责划分。中央政府主要负责全国性、跨区域和海域的基础地质、环境地质、矿产资源潜力评价和重点成矿区带矿产远景调查。地方政府主要负责本地区的区域性、基础性、公益性地质调查和战略性矿产勘查工作，为国土资源管理提供业务基础支撑，为经济社会发展提供公益性服务。中央和地方要建立紧密联系机制，形成全国地质工作“一盘棋”。

调整后的国土资源行政主管部门，要按照宏观调控、市场监管、社会管理、公共服务的职能要求，做好自身定位。从微观管理退出去，转向宏观管理。重点做好研究制定战略、规划、政策、标准，加强市场的调节与监管，强化地勘行业管理。

2.建实建强公益性地质调查队伍

建设一支人员精干并相对稳定、装备精良、以高新技术为支撑、调查与科研相结合，能担当重大战略任务，善于攻坚打硬仗的高素质、专业化公益性地质调查队伍。

中央公益性地质调查队伍要扩大规模、优化结构，提高能力。要以中国地质调查局现有单位为基础，通过组建、划转、调整和扩编，弥补专业队伍缺失，完善队伍结构，扩充队伍规模，充实专业力量。组建精干的油气资源调查研究队伍，作为国家公益性、基础性油气资源战略调查的主体力量;充实海洋地质调查研究队伍，加强海洋地质调查与综合研究工作;充实水文环境和地质灾害专业队伍，加强水文环境地质调查和地质灾害监测预报预警及防治工作;充实物探地质调查队伍，加强区域地球物理勘查，引导物探技术发展与应用;做强境外地质调查队伍，为实施矿产资源走出去战略搞好地质基础支撑与服务;整合建立矿产资源综合利用研究机构，纳入公益性地质调查和国家科技创新体系。

省级公益性地质调查队伍，必须是经省级编办批准的具有独立法人资格的公益性事业实体，具有符合从事公益性地质工作要求的组织结构、管理与质量监控体系，专业技术人员规模、结构以及资质、装备能承担公益性地质调查工作，拥有固定的办公场所及基本的基地保障条件。通过建设，使得省级公益性地质队伍在性质、人员、经费、基地及装备、资质等硬件条件方面，普遍得到加强，公益性事业实体的特点突出，服务于中央和地方的能力逐步增强。

建成中央省级协调运转的公益性地质调查队伍体系。中国地质调查局要加强对省级公益性地质调查队伍的业务指导，建立紧密联系机制。

3.培育壮大勘查市场主体

按照“谁投资，谁受益”的原则，确立企业投资开展商业性地质工作的主体地位，鼓励各类社会资本、国有矿山企业、地勘单位改制企业以及混合所有制企业成为勘查市场主体。通过深化地勘单位改革，促进地勘单位和矿业企业联合组建勘查公司，矿业企业前向延伸，组建勘查公司以及积极发展民营勘查企业等措施，形成培育不同层次、各具特色的勘查市场主体。

积极适应国家事业单位改革的步伐与要求，深化国有地勘单位改革。总体设计、因地制宜、分类指导、稳步推进。将行使政府职能的事业单位参照机关管理;将从事公益性和社会服务性的地质工作，纳入事业单位管理;将主要从事生产经营性活动的单位，逐步实行企业化，确立企业法人主体地位。一是加快公商分离，进一步建实建强地质调查院、地质环境监测总站等公益性地质队伍，为国土资源管理提供基础支撑，为社会提供内容丰富、形式多样的服务。二是进一步完善企业化经营机制，做大做强地勘企业。加快队伍结构调整，以矿为本，纵向延伸，做强勘查，走向开发，形成商业性地质队伍的主体产业，转换管理模式和经营机制，模拟并逐步实现企业化经营。三是着力搞好基地建设，管理好各类其他人员，照顾好离退休老同志。当前，在推进改革发展的过渡时期，围绕解决遗留问题、矿业权配置、盘活土地、转增资本金、出让收益分配等实际问题，积极总结“内蒙古模式”、“广东模式”、“河南模式”、“陕西模式”和“云南模式”典型经验与做法，总结地勘单位改革发展的基本规律，广泛总结各地的有效做法，采取经验引路、政策支持的方式，出台促进国有地勘单位改革发展的指导意见，充分调动地勘单位找矿主力军的积极性。

4.建立完善地质勘查市场体系

完善矿业权市场。规范矿业权无形市场，建设矿业权交易有形市场，形成全国统一、竞争、开放、有序的矿业权市场。

对探矿权实行分类、分级、分区管理，对不同风险的探矿权实行区别化对待。规范探矿权准入和转让行为，依法禁止圈而不探或以采代探的行为。提高地质勘查准入条件，对探矿权人完不成最低勘查投入等规范要求的，逐步削减勘查面积。对圈而不探者实行强制退出制度。在重点成矿区带适当提高最低投入标准，建立逐年退出机制。

加快建立风险勘查资本市场。培育矿产勘查投资风险市场，促进风险勘查。借鉴市场经济国家风险投资机构的成功经验，探索现阶段适应我国国情的勘查风险投融资公司设立的条件、相关法律权利义务关系和运作机制，制定相关制度，建立风险勘查资本市场。

建立勘查技术服务市场。培育地质技术、信息、劳务等服务组织，完善储量、矿业权评估机构和评估师管理制度，建立注册地质师执业准入资格制度。吸纳地勘单位、注册地质师、社会工人，培育工勘技术与劳务;通过咨询服务机构、行业协会提供市场信息与市场自律服务。

(二)建立健全运行机制

创新完善符合地质调查工作特点的地质工作统一部署协调机制、公益性地质工作稳定投入机制、地质工作激励机制、勘查开发一体化机制、地质资料集群化服务机制以及地质科技稳健发展机制。

1.统筹部署地质工作，实现地质找矿重大突破

按照“公益先行，基金衔接，商业跟进，整装勘查，快速突破”的总体思路，统筹部署全国地质工作。国家财政出资的地质工作，实行多技术、多手段、多领域、多目标综合部署，做好地质勘查前期工作，降低找矿风险，引导社会资金和大型企业投入，实现整装勘查、产学研结合，矿业权、资本、技术等勘查要素综合配备，发挥地勘单位技术优势和矿山企业资金和管理优势，协调攻关，加快勘查突破。

公益性地质工作主要用于开展基础地质调查、矿产资源潜力评价和重点成矿区带矿产远景调查。地质勘查基金主要发挥政策调控和降低勘查风险的作用，主要用于找矿潜力大且社会资金投入意愿不强的矿产勘查，同时根据国家矿产资源战略储备调控需要，开展相应的勘查工作。地质勘查基金实行开放式运作，可根据需要与社会资金合作开展重点矿种和重点成矿区带以预查、普查为主的风险勘查工作，找矿成果按照合同约定方式处置。社会资本要积极投入地质找矿工作，有条件的可以依法依规独立投资地质找矿项目。

根据全国与省级矿产资源规划和地质勘查规划，结合矿产资源潜力评价成果，在地质工作程度较高、近期有望取得重大找矿突破且适宜开展大规模勘查的地区划定整装勘查区。按照全面部署、合理分工、有机衔接的原则，搭建中央和地方财政与社会资金多元投资合作、勘查单位人才与技术和矿业企业资金与管理优势互补的地质找矿大平台，引导多种渠道资金加大勘查投入力度。

中国地质调查局会同中央地质勘查基金管理中心、省级国土资源行政主管部门，研究提出整装勘查区设置方案，报国土资源部批准并向社会公告;组织编制整装勘查实施方案，协调推进整装勘查，定期评估工作进展。

整装勘查区内已有的探矿权，探矿权人要按照整装勘查实施方案的统一要求开展勘查工作。资金实力不足的，可以采取与地质勘查基金或其他投资人合作的方式继续投入勘查，也可以依法转让探矿权。勘查程度高于整装勘查统一要求的勘查区块，要纳入整装勘查实施方案统筹考虑，推进资源合理开发利用。

整装勘查区内未设矿业权的区域，按照整装勘查统一要求，综合考虑勘查方案合理性、勘查作业能力、资金能力、业绩和资信等要素，公开规范引入社会资金投入勘查，促进地勘单位和矿业企业优势互补、强强联合。

2.建立地质工作激励机制

地质工作是一项复杂的系统工作，专业技术人员关键而又宝贵。如今，地质技术资源十分有限，国家应制定必要的保护政策，使得地质技术人才能引得进、留得住，特别是要千方百计稳定国有地勘队伍，充分发挥国有地勘单位找矿主力军作用。

研究制定国有地勘单位承担国家财政出资开展的矿产勘查项目的找矿成果收益分配政策。如承担国家出资勘查项目并形成大中型矿产地的地勘单位，按照项目合同约定分享成果权益，并对有突出贡献的个人给予奖励。

设立地质调查成果奖、地质科学研究成果奖、地质找矿奖和找矿技术创新奖等，对在基础地质调查、地质科学研究、地质找矿突破等方面作出突出贡献的集体或个人进行奖励，调动地质工作者积极性和主动性。

研究制定出一些政策吸引毕业生到基层单位工作。建立地勘单位与地质高校的合作机制，在订单式人才培养、定向委托培养等方面加强产学研结合，大力培养创新型人才、复合型人才和科技领军人才。

3.建立地质资料集群化服务机制

在统一标准、统一规范的基础上，建设国家级地质资料数据中心和省级地质资料数据分中心。通过网络连接各个地质资料数据中心的门户和服务平台，最终形成一个依托公共网的、虚实相结合的地质资料数据共享网络体系，为全国地质资料数据的网络化管理和公共服务提供支撑。

建立分类分级的集群服务政策和互联共享机制，以全国地质资料馆为核心，国土资源实物地质资料中心、国土资源部委托的地质资料保管单位、31个省级地质资料信息机构为骨干，紧密联系中国地质调查局所属有关单位，各省地调院、环境监测院、地矿局等专业服务单位，依托网络共享服务平台，重要和综合信息适度集中，地区和专业信息多级分布，逐步建立全国地质资料信息资料服务集群体系，实现地质资料集群化服务。

『陆』 我国矿业资本市场的现状、问题与政策建议

苏迅方敏干飞

（中国国土资源经济研究院，北京，101149）

矿业属于高风险、长周期的产业。在计划经济时代，国家为了保证整个国民经济体系正常运行，主要由政府统筹考虑矿产勘查和开发整个产业的布局。政府作为投资主体组织产业活动，占有产品的分配和收益，同时承担整个矿业的投资风险。在市场经济中，矿产勘查和开发紧密结合，形成广义的矿业概念。政府对矿业的行政管理职能与矿业的企业经营权分离，整个产业从投资到生产、分配，都按照市场规则运作，发挥市场配置资源的功能。在市场经济国家，矿业市场的一个重要组成部分——矿业资本市场是整个矿业运行基本的也是重要的纽带。在矿业经济全球化和信息化的今天，基本上已经出现了统一的全球矿业资金大市场。国际矿业资本流通已凌驾于矿产品市场之上，成为矿业经济发展的重要驱动力量。但在我国，矿业资本市场的建立和发展却比较缓慢。

一、目前我国矿业投融资现状

随着矿山企业的改革与发展，以及1998年开始的地勘经济体制转变，中国矿业也逐步由过去单一依靠财政计划投入的融资方式向多元化融资方式发展。目前，初步建立起了与社会主义市场经济要求相适应的投融资体制的基本框架。与传统体制相比，其资金筹集方式和运行机制都发生了深刻变化，主要表现在矿业投资主体多元化、资金来源多渠化、融资方式多样化，以及融资风险意识增强等几个方面。

1.矿业投资主体多元化

在传统投资体制下，中央政府是惟一的投资主体，地方政府和企业不能进行投资，私人投资被排斥。经过20多年来的改革开放，矿业投资主体已经扩大，政府、企业、居民和外商都有了不同程度的投资决策权，从而形成了多元化的投资主体，并逐步形成“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的机制。

1986～2003年，国家财政投入地勘费（绝对数）呈现逐年递增趋势，由1986年的30亿元增加到2003年的107亿元，年平均增加8%。但是，其相对数却呈现逐年递减之势，地勘支出占财政支出的比重从1986年的1.39%下降到2003年的0.43%。而且，国家财政投入占地勘总投入的比重亦呈逐年下降趋势（见图1），由1986年的97.42%下降到1998年的27.88%。1999～2003年，这一比重略高于40%，主要是由于非财政资金投入大幅度下降所致，而不是财政投入增加的直接结果。这也从一个侧面反映地勘单位机构改革对地质调查所产生的影响。

图1财政投入占地勘费总投入的比重（%）

从1999～2003年的统计资料来看（见表1），计划性财政地勘投入比重由1999年的11.83%下降到2003年的6.02%；企业自筹资金的比例不断增加，由1999年的64.58%上升到2003年93.55%。当然，如果除去油气矿产，这一比重则要大大改变（见图2）。

表11999～2003年中国地质勘查资金来源情况单位：万元

资料来源：1.《中国国土资源年鉴》（2000～2002年）。

图2非油气地勘资金来源比重比较

2.《国土资源综合统计年报》（2002～2003年）。

2.融资方式多样化

在计划经济体制下，不存在真正意义上的矿业融资活动，一切按国家计划行使。而目前不论是矿山开采企业还是地勘企业都可自主决策，既可以通过银行贷款、发行证券、商业信用、合资合作勘查、合作开发等方式进行融资，也可以采取项目融资方式进行融资。除社会公益性地质勘查项目主要由国家投入外，许多项目都是采取联合投资方式进行。

1999～2003年，矿山开采企业的融资总规模为3876.18亿元（见表2），其中股权融资为2819.93亿元、负债融资为1056.25亿元，股权融资和负债融资占融资总额的比重分别为72.75%、27.25%。

表21999～2003年矿山开采企业融资情况单位：亿元

注：1.本表数据根据《中国统计年鉴》（1998～2004年）工业企业主要指标整理。

2.本表中的矿山企业是指全部国有及规模以上非国有矿山开采企业。

从上市公司的统计资料来看，沪深两地股市与矿产资源勘探开采有关的上市公司共有200多家（2003年统计数据）。从这些上市公司的主要经营业务来看（根据上市公司招股说明书检索），从事矿产资源勘查开采的有20多家（见表3）。

表3沪深两地矿产资源勘探和开采的上市公司（截至2003年年底）

3.资金来源多渠化

在传统投资体制下，资金主要靠中央财政拨款，国内外信贷资金很少被用于地质勘查和矿山建设投资。现在除财政资金外，银行贷款、企业自有资金、个人资金、外资都已成为重要的资金来源，而且企业还可以通过各种不同的融资工具组合和创新来拓宽融资渠道。

同时，随着我国地勘经济的改革与开放，外资也不断涉入我国的地质勘查领域。几年来，外资投入所占比重不断增加，2001年所占比重近10个百分点。

4.融资风险意识增强

在国家计划投入下，风险全部由政府承担。现在则逐步变为政府、企业、银行、个人等投资者依据其投资份额分别承担，投资各方的风险意识大大增强。企业在融资决策时，不但要考虑企业内部的财务风险（或破产风险），还要考虑外部的环境风险，如利率风险、汇率风险、经济波动等。风险意识的增强，既促进了资金使用效率的提高，也加快了企业的发展。

二、目前我国矿业资本市场建设中存在的问题

对于矿业资本市场有着多种理解和含义。一般可将矿业资本市场理解为金融市场的一个特定的组成部分，其特点在于各类金融市场对于矿业融通资金有着特定的交易条件，其核心是为矿产勘查和矿业开发等筹措和融通资金。其主要参与者有勘查企业、开采企业、政府、个体投资者和机构投资者、中介服务机构等。

目前，我国矿业资本市场还不成熟，市场体系还不完善，主要体现在以下几方面。

（一）矿业改革滞后，市场主体仍需进一步完善

我国矿业资本市场主体问题主要在于地质勘查业的改革与建设上。地质勘查业改革的滞后，地勘队伍为政府的附属，其结果就是勘查资金只能依靠国家财政投入，地勘队伍不是市场竞争的主体，地勘队伍很难像企业一样通过市场筹集资金，在市场的竞争中求得生存与发展。在计划经济体制下形成的地勘“经济组织”，由于其先天不足，难以成为市场经济条件下合格的市场主体，必须进行根本改造。原有的地勘经济主体无论资产、人员、装备、机制，特别是独立的投融资能力、抗风险能力与合格市场主体要求相差甚远。没有市场竞争主体资格的地勘经济主体，在市场经济条件下，其经济运作效益等方面的情况是可以想像的，经济效益低下，不但无利于内部资金的积累，也不利于外部资金的筹集。

我国地勘经济体制改革是从1998年开始的，国家对地勘投资体制进行了重大改革，将公益性矿产资源调查评价和商业性矿产资源勘查分开运行，国家只投资公益性地质勘查工作。商业性矿产资源勘查本着“谁投资谁受益”，由探矿权人和采矿权人来投资经营，自负盈亏，承担高风险，同时也会获得高额利润的回报。国家将依法保护探矿权人采矿权人的合法权益，鼓励地方、国有企事业单位、集体、个人和外商投资勘查开采矿产资源，以此形成矿产资源勘查开采投资主体多元化和资金来源多渠道，来振兴勘查业和矿业。但遗憾的是，由于多方面的原因，这些投资主体并没有发挥应有的作用。

（二）矿业资本市场发展受限，交易平台层次单一

1.负债成本高，阻碍负债融资市场的发展

从总体上看，我国矿山企业规模小，资信度低，可供抵押的物品少，财务制度不健全，所以，他们向银行贷款和利用商业信用等方式融资比较难。而且，近几年我国利率市场化程度有所提高，但存贷款利率仍没有完全放开，不能反映贷款的风险程度，产生了贷款风险与收益的不对称现象。银行对大客户的贷款相当于批发业务，对中小企业的贷款相当于零售业务，中小企业贷款金额小、笔数多、手续繁杂。据调查，对中小企业贷款的管理成本平均为大型企业的5倍左右。如果对大中小企业贷款实行一样的利率水平，银行当然没有积极性给中小企业贷款。因此，造成了小企业贷款融资成本高，从而不利于负债融资市场的发展。

2.国内上市“门槛”高，制约了矿业证券市场的发展

首先，在国内发行人申请公开发行股票中规定，公司在发行前1年末，净资产在总资产中所占比例不低于30%，无形资产（不含土地使用权）在净资产中所占比例不得高于20%；公司股本总额不少于人民币5000万元；向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%；拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但最低不得少于公司拟发行股本总额的15%。

由于勘查企业从事经济活动的产品是地质成果，而会计处理中规定地质成果为无形资产，无形资产（不含土地使用权）在净资产中所占的比例不得高于20%是比较难达到的。就股本要求来看，单一的地勘企业的股本都低于5000万元。因此，这就限制了地勘企业通过股票市场进行融资。

其次，《中华人民共和国公司法》对于发行债券企业规定，股份公司的净资产不能低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不能低于6000万元。这就把我国90%以上的矿山企业排除在能发行债券企业之外。

3.矿山企业税费负担过重，自有资金缺乏积累能力，限制了内部融资的发展

首先，1994年税制改革以后，我国矿山企业税费种类主要包括增值税、所得税、资源税、矿产资源补偿费、城建税、土地使用税、营业税、教育费附加、资源税外的销售税金以及其他税费。繁重的税费，无疑增加了企业的负担，利润总额减少，其结果是企业内部融资能力减弱。据有关资料统计，在1993年以前，我国采掘业税费负担较轻，平均为销售收入的5%以下，低于全国工业企业平均水平；1994年以后，采掘业税赋猛增，占销售收入的12%左右，而全国工业总体税赋水平为7%左右，且呈微降趋势。

其次，1994年税制改革以前，我国只对铁、石油、天然气等部分矿产征收资源税，计征方法是对超过一定利润额以上的利润按一定的比例（百分比税率累进）计算。但在1994年税制改革后，资源税征收改为对自然丰度不同的矿山企业适用差别税率，采用“从量法”征收，并对所有矿山企业普遍征收，而不管其是否赢利，这无疑增加了微利企业的负担。

第三，矿山企业税费还集中表现在增值税上。税改前矿山企业交3%的产品税，税改后增值税调至13%。由于矿山的特殊性，几乎没有外购原料，只外购少许辅助材料，用于抵扣进项增值税少，实交增值税多。

显然，矿山企业沉重的税赋和不公平的税费负担，其直接后果就是盈余大幅度减少，企业资金的自我积累能力减弱，内部融资能力下降。对于矿业资本市场的建设和发展来说，无疑限制了一个重要资金来源渠道的发展。

4.目前我国的矿业资本市场层次单一，需要多层次的资本交易平台

目前，中国矿业资本市场没有勘查投资板块，也缺少中小矿山企业板。首先，多层次的资本市场符合我国现阶段的矿业经济结构。地质勘查是矿业经济发展的基础环节，探明的矿产资源储量的丰富程度，不仅关系矿业经济自身的发展，而且对于国民经济的稳健运行也有着十分重要的意义。此外，在我国的矿山开采企业中，中小型企业占有绝对大的比重，约为99%。因此，地质勘查业的发展需要勘查板块，矿山开采的发展需要中小企业板。

其次，多层次资本市场适应我国矿业经济转型的自身要求。伴随地勘经济体制的改革、行业的成长，其有着强烈的融资上市欲望。

其三，多层次的矿业资本市场是我国资本市场完善自身结构、化解金融风险的重要安排。中国资本市场的一大恶疾是缺乏淘汰机制，公司能上不能下。结果就是优不扶、弱不汰，市场资源配置功能无法发挥，大批垃圾股吞噬市场资源，挤压绩优公司的生存空间。

当然，市场建立仅仅是第一步，如何运行、管理才是更大的问题。是否有严格的审查、考核上市公司是市场成败的关键。只有做到这一点，投资者才不会是垃圾工，股市也不会成为垃圾桶，中国的多层次资本市场才会发挥其真正的作用。

（三）矿业投资机构缺乏，风险勘查投资基金尚未建立

目前，我国已有上百种投资基金，但缺乏专门从事风险勘查的投资基金。我国矿业在上世纪先后建立过黄金基金、白银基金、石油天然气勘探基金。黄金开发基金是国家为扶持黄金工业的发展而设立的专项基金，现已经国务院批准转为中国黄金集团公司的资本金，成为中国黄金集团公司的国有资产。而白银基金现已不复存在。石油天然气勘探基金是由企业提取的，主要用于石油天然气企业的油气勘探，不是真正意义上的“投资基金”。近几年来，各地方政府有关部门已建立不同形式的勘查基金，它们也不是完全意义上的投资基金。

（四）矿业中介机构不健全，多层次、宽领域、全方位的中介机构还未建立

在市场经济运行中，中介服务机构是一个不可或缺的媒介。如果没有中介机构的积极作用，任何公司都不可能直接到证券交易所上市，必须求助于为上市提供专业化服务的中介机构。实际上，证券交易所的上市规则中一般也都规定要有独立的中介机构对上市公司进行包装、评估、推荐和业务指导。虽然，目前我国已有不少的证券等中介机构，但其业务涉及矿业的很少，更不用说专门的涉矿中介证券服务机构。

由于我国矿业资本市场发展缓慢，为其服务的中介机构也就不成熟和不完善。资源公司上市与交易的场所没有建立，矿业公司的股票交易市场尚不发育，没有配套的上市规则，也没有矿业专业人员配备，缺乏应有的监督保障。矿业专业协会的地位、作用没有充分发挥，评估人员的综合素质、知识水平急需提高，评估机构的业务范围、影响力、权威性有待增强，评估的软、硬件设备需改善等。显然，目前我国涉矿专业性和技术性较强的中介服务机构也还不健全。

三、进一步发展我国矿业资本市场的政策建议

中国矿业的发展，必须建立规范的资本市场。矿业发展的核心是搞好地质勘探工作，要规避勘探的高风险，开辟社会的融资渠道，按照国际矿业的运行规律和经验，建立具有中国特色的矿业资本市场已成为发展我国矿业的首要任务。

发展矿业资本市场不但是矿业发展的客观要求，也是中国金融改革的一个重要组成部分。当前，国内矿业企业面临跨国矿业（集团）公司及其背后强大的资本市场所带来的压力，而矿业资本市场上的差距正在影响我国企业的国际竞争力。国内矿山企业难做大做强的问题，恰恰是缺乏有效的资本市场，不能进行行业的整合。要将本土企业做大做强，必须依靠收购与兼并进行行业的整合。而兼并与收购顺利实行的前提，是一个健康有效的资本市场。入世3年来，中国资本市场正积极主动融入国际资本市场中，参与国际分工，分享国际市场一体化的好处。资本市场的开放也是中国经济改革进程中的现实需要。因此，国内资本市场必须在理念、工具、管理体制、传导机制等方面推陈出新。

发展矿业资本市场是分散矿业风险、建立多元的市场化风险配置机制最重要的制度措施。同时，发展矿业资本市场，在为矿业企业创造多元融资渠道的基础上，为其完善公司治理结构，提供了一个市场化的平台；也为矿业企业的国际化即跨国矿业（集团）公司的形成，提供了一个恰当的资本扩展机制，它将从根本上铲除小矿经营的经济思维。而且，发展资本市场，为广大投资者提供了可自由选择，具有良好流动性的资产及资产组合，有利于投资者财富的增长和风险规避。

党的十六大提出推进资本市场改革开放和稳定发展的战略目标，党的十六届三中全会进一步明确了资本市场建设的各项任务。伴随着《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的发布，我国资本市场改革发展的宏伟蓝图已经清晰地展现在世人面前。在经过十多年的“摸着石头过河”之后，资本市场终于有了一个明确的发展方向和目标。以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标，建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场。根据我国资本市场的发展方向和目标，对于发展矿业资本市场来说，主要提出以下建议。

（一）推动矿业企业的股份制改造，完善和健全矿业资本市场主体

从我国十几年来推行股份制，建设和发展资本市场的实践来看，股份制对推动我国生产力发展十分重要。它对优化资源配置，推动国企改革，建立现代企业制度，吸收高新技术，调整经济结构，筹集更多的社会资金，促进国民经济持续快速发展具有重要作用。因此，地勘经济主体应按照现代企业制度的要求，进一步深化改革，组建成有中国特色的资源（集团）股份公司。这不但是发展矿业资本市场的要求，也是我国经济体制改革的必然趋势。而且，各勘查企业、矿山开采企业、矿产品加工企业、矿产品进出口贸易企业之间，应根据自身的优势，进行产业结构调整和重组，组建大型特大型综合性矿业企业（集团）股份公司。同时，引导、推动并规范地勘单位、矿业企业通过合资、合作、矿业权出让等方式利用外资进行股份制改组改造。

（二）建立多层次的矿业资本市场的交易平台，完善矿业资本市场体系

按照《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的“在统筹考虑资本市场合理布局和功能定位的基础上，逐步建立满足不同类型企业融资需求的多层次资本市场体系，研究提出相应的证券发行上市条件并建立配套的公司选择机制”的要求，建立多层次矿业资本市场体系。

1.适当降低矿业公司上市门槛，完善矿业公司上市制度

相关部门应加快研究和制定矿业公司境内上市特别条款，降低矿业公司上市条件要求。研究和制定矿业公司上市与非矿业公司上市的一般条款的差别要求、矿业公司上市的特别条款、矿业公司上市的资源储量报告及其审核与发布、矿业权资产的处理等。加强和完善证券管理部门、股票交易所及金融投资机构对矿业融资政策、规则的制定及上市矿业公司的监督管理职能。制定资源公司、矿业公司境外上市的特殊条款与差别性要求，支持和鼓励资源公司、矿业公司到国际矿业资本市场上融资。鼓励矿业公司在国际资本市场上发行债券。

2.建立勘查资本市场

推动勘查资本市场的建立，研究和制定资源公司上市条件，选择地点进行试验，开辟勘查资本市场。从国外矿业资本的运营机制和发展过程中的经验教训分析，建立勘查资本市场的关键是建立创业资本的“出口”即退出机制。建立可行的勘查资本退出机制的一个重要步骤是建立“风险勘查资本市场”。而从扶持我国地勘企业和中小矿山企业的角度来看，“二板市场”将为矿业投资提供沃土。

3.积极拓宽矿业资本的来源渠道

鼓励和支持银行等金融机构对矿产资源勘查和开采的融资服务。鼓励商业银行特别是国家政策性银行为矿业项目融资提供担保和贷款。鼓励政策性银行在现有业务范围内，支持符合国家产业政策、重要矿产、经济效益好的企业的发展。扩大勘查企业、资源公司、矿业公司贷款利率的浮动幅度。积极研究开发适应矿业企业发展的信贷服务项目，进一步改善银行对勘查企业、资源公司、矿业（企业）公司的结算、财务咨询、投资管理等金融服务。鼓励社会和民间投资，探索建立风险勘查投资公司，以及风险勘查投资基金的管理模式和撤出机制。严格风险勘查投资的市场准入和从业资格管理，规范风险勘查投资的市场行为，充分发挥政府对风险投资的导向作用。

（1）建立矿业投资基金。要建立各种政府勘查投资基金，设立专门的矿业投资基金。要允许其他投资基金进入矿业资本市场，建立以商业性勘查基金为主导的相互补充的勘查投资体系。

（2）发展机构投资者。鼓励建立矿业投资公司，从事专门的矿业投资活动，使其成为矿业投资基金的主要来源之一。这是开辟投资资金的重要渠道。

（3）积极利用国外矿业资本市场。遵循市场规律和国际惯例，符合条件的内地的资源公司、矿业公司要积极争取到境外发行证券并上市。

（三）建立健全中介机构

1.完善矿业评估制度，建立各种地质咨询服务

引入“资格人”制度，加快矿权评估与国际惯例接轨，包括进入市场的法律许可制度、市场主体、市场监督、维护市场公平及秩序的管理制度等。大力培育和完善矿权评估专业协会，建立与国外同行业的协作关系，加强技术规范和方法的沟通和交流，扩大评估业的国际认可度和国际舞台的影响力，为矿业公司海内外融资提供高质量的技术咨询服务。加强和完善对评估机构及评估人员的监管措施。加强专业评估人员的业务培训和综合素质的提高，提倡新技术新方法的使用，尤其是计算机软件的普及应用及评估成果的可视性。建立各种地质咨询服务机构，发挥其在矿产资源勘探上的积极作用。严格对资源公司上市招股说明书、季度报告和年度报告处理的真实性、科学性。

2.完善矿业权资产会计制度与会计服务体系

按照国际惯例建立专门的矿业会计准则，依照（遵循国际惯例的）矿业会计准则进行会计处理和编报财务报表，并增加矿业企业财务报表的透明度。加快为矿业服务的特殊会计人员的培养，提高从业人员的业务素质和职业道德。成立为矿业服务的专门的会计咨询机构，加强对会计人员的监督管理。成立矿业会计协会，增强行业自律。加快矿业会计方面的法制建设。

3.加强其他中介服务机构的建设

发展资源公司、矿业公司上市的投资咨询机构、资信评级机构，加强对会计师事务所、律师事务所和资产评估机构的管理，提高中介机构的专业化服务水平。

（四）充分发挥政府的作用

政府对勘查的支持主要有两个方面：一是直接的，如税收优惠，提供勘查补助金等；二是间接的，如改善本国的政治、经济环境等。归纳起来，主要有以下几个方面。

1.提供税收优惠政策

在国外，许多政府都对制定了有关矿产资源探采的税收优惠政策，特别是勘查与开发支出的税收处理（加速折旧、资本化当期摊销等）、耗竭补贴等，并以此来反映税收的时间价值。这些优惠在降低矿业公司的有效税赋方面起着积极的作用。

2.建立勘查补助基金

勘查补助作为国家风险投资的一部分，起到种子资金的作用。在加拿大、澳大利亚等国，都实施过此项政策，如联邦德国的境外矿产勘查鼓励计划。实施勘查补助不但有利于勘查项目本身，而且也有利于其他社会资金投资勘查项目。

3.为企业贷款提供担保与资助贷款

在一些国家，为了使矿业企业获得商业银行贷款或世界银行的低息或无息贷款，政府也出面为其提供担保，使其更容易贷款。如日本企业在国外采矿，从本国金融机构（市中银行和进出口银行）借款时，金属事业团出面做担保人，收取0.4%的担保费。

4.健全资本市场法规体系，加强诚信建设

按照发展我国矿业资本市场的客观要求，健全有利于资本市场稳定发展和投资者权益保护的法规体系。清理阻碍市场发展的行政法规、地方性法规、部门规章以及政策性文件，为大力发展我国矿业资本市场创建良好的法制环境。按照健全现代市场经济社会信用体系的要求，制定资本市场诚信准则，维护诚信秩序，对严重违法违规、严重失信的机构和个人坚决实施市场禁入措施。

作者简介

[1]苏迅，中国国土资源经济研究院研究室主任，研究员。

[2]方敏，中国国土资源经济研究院研究室副主任，研究员。

[3]干飞，中国国土资源经济研究院，副研究员。

『柒』 我国固体矿产勘查面临的问题与对策

我国固体矿产异地接续资源勘查，在计划经济体制下，完全是由中央财政提供资金，按照国家事先制定好的计划进行，矿山企业无偿使用勘查成果。这种资源配置方式，显然无法适应社会主义市场经济体制的要求。市场经济与计划经济比较，最重要的区别之一就是资源配置方式不同。我国社会主义市场经济的资源配置方式是在“充分发挥市场资源配置基础性作用的同时，加强国家宏观调控”，而固体矿产资源大多属于市场配置的范围。因此，原来那种由中央财政统包地质勘查投入的做法必然要改革。果然，以国办发[1999]37号文为标志，中央财政基本上撤出了对固体矿产勘查的直接投入：①将原有的地勘费以1998年预算为基数，划给地勘单位自主使用，国家不再下达地勘计划任务。这就意味着如果地勘单位再用这个基数从事地质勘查，那就要完全接受市场调节。②对应当由中央预算承担的公益性地质调查，中央另拨经费，交由新成立的中国地质调查局进行，原地勘单位可以作为劳务承包者具体操作。从此，我国固体矿产的勘查工作，完全纳入到市场配置的轨道。但是由于种种原因，市场配置还远没有到位。据业内有关人员估计，我国固体矿产勘查投入如果到位，每年应当达到60亿元到90亿元，而现在尚不足30亿元，其结果是每年消耗的储量远远大于每年新探明的可采储量。长此下去，后果是严重的。

一、固体矿产勘查投入不足所产生的负面影响

首先是对我国矿业发展后劲的影响将是严重的。据统计，1999年我国矿业产值4211亿元，其中固体矿产产值2472亿元。这是多年来矿产勘查的成果，主要是80年代以前的勘查成果。而90年代以后的勘查成果，特别是今后一二十年的矿产勘查成果，将决定今后20年到30年国内矿业的发展规模和速度。一旦矿业经济出现大幅度跌落，将会造成一系列经济、社会问题。

根据1999年的统计，我国固体矿产业的现有职工为957万人。这样一个庞大的职工队伍一旦出现问题，将会影响社会稳定。不仅如此，随着矿业产值和就业人数的减少，还将影响国内的有效需求，进而影响我国经济持续和健康地发展。

在某些地区和某些矿种，矿业也是重要的财政收入来源。广西的平果县，在没找到铝矿和开发铝矿以前，全县的财政收入只有1300万元，而开发铝矿以后，1999年的县财政收入已经超过3亿元，其中2亿多元是平果铝业的直接财税贡献。像这样的实例，对边远地区、少数民族地区的发展，更具有特殊的政治、经济意义。矿业的发展不仅有就业效应、财政效应，还有良好的基础设施效应、城市化效应。我国大庆、平顶山、攀枝花、金昌、个旧等300多座矿业城市，就是因矿而立的，而城市化正是我国今后重要的发展目标之一。如果矿业不能在这方面作出应有贡献，对我国今后的经济发展也是一个损失。

综上所述，固体矿产勘查投入的不足，不仅影响矿业本身，如果仅限如此，靠进口也是可以解决的，但是矿业所派生的一系列社会、经济效益，进口是买不来的。对此，各级领导和有关部门应当引起足够的重视。

二、固体矿产勘查投入不足的因素分析

1.需求制约，即有支付能力的勘查投入严重短缺：①由于矿产勘查风险大（自然风险），特别是查找阶段的风险大，即解决“有没有”的问题，投资者望而生畏。加上大多数矿产勘查开发，投资大、周期长，多数投资者不愿进入，银行不愿贷款。②在计划经济体制下，我国矿山（石油、天然气除外）的勘查资金都是由国家财政统一支付的，因而不计入矿产品成本；这些资金连同产生的效益，随着矿山企业的利税上交了财政，企业没有提存。而且矿产开发，开始阶段成本低，利润高，越往后，利润率越低。如今，国家财政不再承担商业性地勘投入（这是对的），企业又没有这方面的资金积存，便产生了短缺“断档”。不仅如此，由于计划经济体制形成的传统观念的影响，至今许多矿山企业（包括地勘单位自身）在矿产品成本中仍不摊销矿业权耗费，不利于矿产勘查资金积累的机制仍然在运作。③由于矿产资源配置的全球化，增加了许多矿产品进口，也直接导致了国内矿产勘查需求的减少。据统计，1999年主要矿产品进口占国内需求总量的比例是：石油22%，铁矿石32%，锰矿石35%，铬铁矿80%，铜46%，钾肥80%。④原来作为勘查投入主体的地勘单位，由于队伍庞大，地勘费基数有限，在按市场机制自主经营之后，权衡利弊，也减少了商业性的勘查投入。

2.供给的制约。过去常常以为，只要有地质条件、资源远景，通过勘查即可提供所需要的矿业权，这也是计划经济条件下通常运用的资源供求形势的分析方法。可是市场经济的“供给”，并不是这么简单，它是指在一定价格的条件下，卖者愿意出售的商品量。这里关键是你提供的那种商品成本必须低于“一定价格”，而我们许多矿产勘查成果，由于找矿难度太大，即使找到了，成本也太高；或者由于开采条件太复杂，在开发中耗费太大；或者由于自然丰度不好，在选、冶中支出太大，因而不能形成有效供给。这正是东部许多省（区）或全国某些矿种、矿石类型面临的现实问题，也是我国许多潜在资源所面临的现实问题。

3.环境制约：①随着人民生活质量的提高，对生活环境的要求比过去大大提高了，而矿产开发对周围环境的影响多数是负效应，所以必须治理，这就要增加成本，增加难度，影响投资者的进入。②矿业权作为法人财产权，在许多地方得不到有效保护，有的乱收费，有的强占收益，有的横加干涉，使投资者不愿或不敢进入。③有的矿种，部门垄断；有的地区，地方垄断，别人难以进入。

4.市场不发育。与固体矿产勘查的相关市场有4个：

（1）矿产品市场。它是矿业权市场的拉动力，它的供求形势，在很大程度上决定着矿业权市场的形势。我国矿产品市场的总形势是，需求量不断增加，1999年矿产品的工业产值为4210亿元，原矿产量46.31亿吨；供给量在市场的调节下也十分充足，多数矿产品处于买方市场状态。有的（如钨、锑、锡、稀土等）还存在总量过剩，造成矿产品的积压和资源的浪费。矿产品的供求形势，出现上述态势，主要同资源配置的全球化有关。据统计，1999年，我国矿物燃料、润滑油及有关原料出口额为46.46亿美元，比1998年减少10.3%；而进口额为89.12亿美元，比1998年上升31.6%。出口的主要矿产品有煤、锌、锑、钨、镁、稀土、重晶石、水泥、石材石料等。进口的主要矿产品有原油、成品油、铁矿石、锰矿石、铬、铜、铝、钾盐等。随着我国加入WTO，上述形势还有发展的趋势。所以从总的矿产品市场态势看，除石油、天然气、地热、金矿、金刚石外，大多数矿产品都供大于求，因而对矿业权市场的拉动作用大。

（2）矿业权市场。矿业权市场已经启动，截止到1999年，经审批转让探矿权13个，采矿权214个。其中，1999年转让147个。同期颁发新建矿山采矿许可证6094个，通过交易的矿权仅占新登记矿权的2.4%。可见大部分矿业权是没有经过转让的，这可能是一种基本趋势。因为在市场经济体制下，探采结合是大多数，它有利于把勘查的风险转移给开发阶段来承担，也有利于减少矿业生产的不确定因素。此外，我们还了解到，当前转让的探矿权，大多数是多年来原地勘单位的积累，靠地勘单位现在的投入形成矿业权、然后再转让的很少。也就是说今后的矿业权为最终产品来维持企业生存和发展的，将是很少见的。我国现有的地勘单位很难仿效国外那些以出售矿业权为主的小型探矿公司，因为它的规模太大，负担太重。

（3）矿业资本市场。它是指表现在金融市场上的那部分矿业资金的交易，它在西方发达国家是矿业资金的重要筹资渠道。但在我国，这类市场基本没有启动。以矿业名义上市的企业，也没有把矿业权作为吸引投资者的主要依据。

（4）矿产勘查劳务市场。它是为取得矿业权或为使矿业权增值，而通过市场运行的勘查技术劳务。它直接受两个因素影响，一是矿业权交易的规模；二是矿业权产出的规模。当前由于这两方面的规模都不大，矿产勘查劳务市场也很不发育，但多渠道投入，已经初步形成。据信息院提供的资料，在西方矿业大国，公益性地质工作和商业性地质工作的比例是：1:9或2:8，而我国1999年是（除石油、天然气外）2:4，所以说这个市场可能还有潜力。

三、对增加固体矿产勘查投入的对策建议

（一）切实抓好两个观念的转变

首先必须充分认识到，在社会主义市场经济体制下，勘查和开发矿产资源的主体是企业，使用矿产品的也主要是企业，都不是政府或政府所属的事业单位。而企业是以盈利为目的的经济组织，是受市场调节的，在勘查开发矿产资源市场中，有利可得它就能进入，无利可得它就要退出；在使用矿产资源中，哪里便宜，就到哪里买，不管国内还是国外。对此，靠主观意识不行，用行政命令也不行。而正是在这个市场经济基本问题上，往往用计划经济观念来认识。比如：从80年初期就呼吁“资源形势十分严峻，要加大地勘投入”，可是谁来投入？用什么办法促进投入？没有解决。所以至今，加大投入仍然只是一个“口号”，不能解决实际问题，根源就在于没有在“企业”这个矿产资源供求具体操作者身上采取对策。很明显，如果投资于勘查开发矿产资源不如向其他产业投资赚钱，有谁还会响应号召，加大地质勘查投入呢？

其次对“矿产资源”这个概念，计划经济体制和市场经济体制也有根本的不同。现在，我们向国家提供的资源量，可能还是计划经济体制下用国家确定的工业指标计算的。而市场经济体制下的资源量，是能够构成有效供给的资源量。这个资源量的工业指标参数，直接受市场价格的影响。同一种资源，同一个时期，不同的矿产品市场价格，会有不同的资源量。而当前我国经济发展需要矿产资源量，正是这种资源量，不是储量平衡表所反映的那种资源量。这个认识对促进矿产资源的勘查和开发非常重要。它要求我们不能单纯追求储量数量的增加，而应当着眼于市场可能接受的储量数量。因为只有这种储量，矿山企业才能投入勘查和开发。最近中国煤田地质总局完成一项研究成果，即《中国煤炭资源有效供给能力态势分析》。它提出的有效供给，就是指在现实的市场价格条件下，可供开发利用的我国煤炭资源量。经过他们测算：把原来5万余亿吨煤炭资源量、1万余亿吨探明保有储量，量化为有效供给能力满负载量2064亿吨，净有效供给量1037亿吨。可见不同概念的资源量，其数据相差甚大。为此建议，在宏观上，用有效供给的资源量概念，对全国各种主要矿产资源量作一次重新评估，并以此来规划我国矿产资源的开发利用；在微观上，尊重企业以盈利为目标，进行矿产勘查开发的可行性论证。

（二）加强政府的宏观调控

社会主义市场经济是在加强政府宏观调控的同时，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，而不是单独依靠市场调节。针对当前固体矿产勘查的实际情况，最有效的调控手段是建立全国性的“地质勘查基金”，对矿产普查进行补贴：①之所以补贴普查，是因为在整个矿产勘查中，普查阶段风险最大，社会资金最不肯进入。一旦普查有所突破，找到了市场需要的有望矿点、矿区，就可以有效地调动社会资金进入。②之所以称之为“补贴”，是因为通过它的杠杆作用，调动受补主体更多的社会资金投入矿产普查。这样，通过两个层次调动，即普查资金调动社会勘查资金；政府补贴调动社会普查资金，就可以用少量的政府补贴把固体矿产勘查的投入启动起来。③政府补贴不要独立承担项目，必须补在受补主体的项目上，资金各占一定的比例，商业运作交给受补主体（企业）进行，找矿成功了，政府补贴转增国有资金；找矿失败了，予以核销，“共担风险、不谋利益”。但受补主体所立的项目，必须服从政府宏观调控的要求。为此，政府可以事先公布享受补贴的地区和矿种，以引导企业立项。必须指出，那种用政府财政资金或资源补偿费独立立项、从事商业性矿产勘查，效果不会很好。因为它的机制不行，即找到矿了是重大贡献，找不到矿是自然风险、予以核销，没有压力。同时，这种做法也同企业出资勘查构成了不平等的竞争。

（三）促进固体矿产勘查、开发企业深化改革和资产重组

中国固体矿产业的发展，归根到底必须有一批跨省（区）甚至跨国的大型特大型的矿山企业，而我国现有的矿山企业和地勘单位，还不具备这个条件，必须深化改革和改组。①以现有大中型矿山企业为主，有计划有组织地通过建立现代企业制度，向集团化发展，通过股权联系，把外资吸引进来，把小型矿山改造成作业单位。②重点吸收国内外大型企业集团进入矿业，把矿业和其他产业联合起来，形成多角经营，如山东鲁能。③改造现有地勘单位，有条件的要以省局为单元，建立矿产勘查开发企业；大多数应当改造成为以提供勘查劳务为主、多方面服务的勘查公司；少量的技术强、地质条件好的单位，可组建人员精干的专业找矿公司。④改革矿山企业的财务制度，勘查投入必须资本化，矿业权价值必须作为企业重要财产。所有矿山企业，对现在正在运行的矿业权，都要进行评估进账，并且按年核算其增减变化；大型矿业公司的勘查费用，可以作为期间费用，在税前核销。

为了促进中国固体矿山企业的发展，配合政府《矿产资源规划》的实施，国土资源主管部门可以会同计委、经贸委制定《中国固体矿产产业的发展规划和发展战略》。在规划中可以选择后备资源充足、市场前景看好的大型矿山企业，以及掌握雄厚的矿产地，具有大规模勘查开发矿产资源潜力的地勘局，加以重点扶持。比如：注入国有资本金；协助上市，通过融资，增加资金；疏通银行贷款等，迅速把规模做大。

（四）充分发挥市场对资源配置的基础作用

（1）消除任何形式的垄断，包括行业性的垄断和地方保护性垄断，放手让市场去配置商业性地质勘查。

（2）加强矿业权市场规范化建设，可以考虑在全国建立一个统一的矿业权交易所，在若干地区建立分所，并加以联网。

（3）与财政、金融部门联系，尽快启动我国矿业资本市场。可先组织有关专家，出国作专项考察，向国家提出方案，促进启动。

（4）为配合矿业权交易和矿业资本市场的启动，应当建立有权威的矿产勘查成果评估机构。通过这种权威性的评估，增强股民对矿产勘查投入的信心。

在发挥市场作用中必须强调，探矿权的评估应当灵活多样，特别是对工作程度很低的普查矿点、矿区，用正规方法评估出的价款，很难被投资者所接受，但是用合作勘查的办法就容易成交。当前，一方面许多地勘单位占有大量矿点、普查矿区，但没有足够资金投入，于是只好用国家规定的最低投入费用加以维持。结果是每一个点都没有丢，但每个点都拿不下来；要转让，又没有人肯出他们所期望的价款。硬是拖在那里。另一方面，一些投资者，特别是那些资源不足的老矿山，要进行普查找矿，又苦于选不到理想靶区。他们说有望地区都被地勘单位登记占用了，要买又觉得风险太大，不值得花那么多钱。也是硬拖在那里。针对上述情况，如果能通过合作勘探，分阶段承担风险，就可能把双方的“扣”解开。具体办法是：甲方（原矿权所有者）提供一处矿权用地，让乙方（矿权受让者）接续勘查；如果乙方经过评估认可，双方可就下述两点进行协商：①乙方准备拿出多少资金进行接续勘查。②勘查成功之后，从矿山建设起，双方应占有的投资比例（股权比例）；勘查失败了，双方各自承担自己的投入风险。上述两点如果达成协议，勘查项目即可启动。这个办法简单易行，对双方都有好处，能够促进探矿权的流转。特别是对地勘单位益处很多：①可以在不动用增量投资的情况下，把探矿权盘活；②找矿成功了，可以为地勘单位办矿提供一定的股权；③乙方如果没有勘查施工能力，还可以承包劳务，获得经营收入。因此，占有探矿权的地勘单位应当大力寻找“合作勘查”的伙伴。

（五）加强公益性地质调查，减少商业性勘查风险

（1）公益性地质调查，重点应当放在现有地质资料的全面收集和二次开发上，而不是更多地开展新项目。

（2）对矿产资源战略性评价，应当与国内大型矿业公司和地勘单位有机配合，尽可能用商业性地质勘查力量完成这项任务。这样既能充分发挥大调查经费的效用，又能避免与商业性地勘单位争论矿点，搞不平等竞争。

（3）公益性地质调查的层次应是多重的，省和地区都应当有自己的公益性地质工作，并在此基础上制定自己的矿产资源规划，指导本地区商业性找矿。

2001年9月

『捌』 关于构建我国固体矿产勘查风险投资体系的若干思考

雷涯邻徐向阳白卫华

（1.中国地质大学，北京，100083；2.北京中棉紫光生物科技有限公司，北京，100044）

一、我国现阶段固体矿产勘查现状

通过对《国土资源统计年鉴》有关资料的分析，可以发现：1997～2000年，列入矿种的地质勘查投入呈现递减趋势，从1997年的20.47亿元递减到2000年的14.47亿元，降幅为30.2%；随后虽有上升，到2002年为18.57亿元，但仍比1997年低1.9亿元。而我国目前在已探明的45种主要矿产中，只有6种国内可以完全保证，有26种矿产储量有不同程度的减少，其中有许多是关系国民经济命脉的大宗矿产。国内矿产勘查已明显落后于矿产资源的消耗，这充分说明了在“走出去”利用国际矿产资源的同时，在国内加大固体矿产资源勘查资金投入的迫切性。

国务院已于1999年将地质勘查工作明确划分为公益性地质工作和商业性地质工作，并实行分开运行、分开管理。在此条件下，讨论加强矿产勘查的资金投入，必然要从公益性矿产勘查和商业性矿产勘查两个层面进行分析。对于前者，由中国地质调查局统一组织实施与管理，主要由中央财政列支，对其加强相对容易；而对于后者，由于要实行商业性的市场运作，各个已经属地化的地勘单位实行自主经营、自负盈亏，其加强则复杂、困难得多。

然而，作为我国经济建设与社会发展重要物质基础之一的矿产资源，在社会主义市场经济条件下，必然要引入市场机制，并以市场机制为主进行矿产资源配置，从根本上提高配置的效率与效益，这是整个矿产业不可逆转的发展趋势。有鉴于此，本文主要分析我国固体矿产勘查投资中商业性勘查投资的有关问题。

二、构建固体矿产勘查风险投资体系的相关理论分析

1.风险投资和固体矿产勘查的特点

所谓风险投资，是指由职业金融家把资金投资给具有巨大潜力和高风险的中小企业，并同时参与被投资企业一定程度的管理，待条件成熟后退出投资企业，收回原有投资及其收益。风险投资通常具有以下几个特点：第一，被投资的企业具有高风险、高收益的特点；第二，是一种长期的权益投资；第三，一般要主动参与被投资企业的管理，介入企业决策过程；第四，被投资企业运转到一定的成熟阶段后，风险投资者要通过有效的退出机制收回投资，并获得较高的收益率。

矿产资源勘查是矿产资源开采的前续阶段，在联合国1997年推荐的矿产资源分类框架中，将勘查阶段划分为：踏勘—普查—一般勘探—详细勘探；根据我国1999年颁布的固体矿产资源/储量分类国家标准（GB/T17766—1999），我国的矿产勘查也划分为对应的预查（踏勘）—普查—详查（一般勘探）—勘探（详细勘探）四个阶段。

矿产勘查投资从本质上讲是一种高风险的投资，这是由以下矿产勘查工作的特点所决定的：一是自然找矿风险大；二是投资回收周期长，对市场的反应相对滞后；三是矿山的开采开发必须以矿产勘探为前提；四是一旦发现有效的矿产资源储地后，潜在的收益一般会很高。正是这些特点决定了建立固体矿产勘查风险投资体系的必要性与合理性。

2.建立固体矿产勘查风险投资体系的必要性

风险投资针对的是高风险、高收益的中小企业，因此，在建立我国固体矿产勘查风险投资体系中，进行固体矿产勘查工作的中小企业仍然具有其存在的合理性。

通过分析国际上一些国家成熟的矿业市场，可以发现矿业企业主要分为3类：大型矿业公司、中小型矿业公司和专业服务与咨询公司。而中小型矿业公司则多是矿产勘查公司，它们以发现具有可采经济价值的矿床为主营业务，集聚各方资金和技术应用于矿产勘查活动。这些中小型的勘探公司在矿产勘查中起着关键性作用，是经济矿床的主要发现者。例如，对加拿大安大略省的金属矿产勘查的分析表明，虽然小型企业只占有总勘查费用的28%，但它们发现的经济矿床却占了62%。更令人惊奇的是，估计这些矿床的潜在价值大于省内其余全部矿床的潜在价值。也就是说，大型公司发现的其余经济矿床的潜在价值小于中小型企业所发现的矿床的潜在价值。

科尔内提出的软预算约束理论可用来解释这一现象。大型矿业公司所从事的矿产勘查必然是在自己公司内部进行，有关的勘查投资决策由企业高层决定，而由一般人员进行具体的矿产勘查工作，双方信息不对称，价值取向也不尽一致，这样往往产生软预算约束，使得勘查项目的及时停止机制难以建立。也就是说，当一个矿产勘查项目进展不顺利，乃至毫无前途时，由于企业内部人员难以裁减，以及财务上的项目终止往往计算为亏损，而继续运作这个无效的勘查项目却可以继续在账面上记为投资等等，造成许多资金的浪费和勘查的低效率。而引入风险投资，由职业风险投资家对中小勘查企业进行直接融资，他们往往有一整套的科学方法来对拟投资项目及企业进行筛选，这实质上就形成了一个对矿产勘查项目的事后筛选机制，相对于大型矿业公司内部的软预算约束，无疑“硬”了很多。风险投资的这种硬预算约束会给所投资行业带来高效率，这一点可以从新兴高科技企业的大量产生、大量消亡中充分体现出来。

因而，在有许多大型矿山企业从事固体矿产勘查的情况下，仍需要中小企业进行固体矿产勘查工作，并对这些中小企业进行风险投资的运作。

3.建立固体矿产勘查风险投资体系的合理性

中小型矿产勘查企业由于其具备高风险、高收益的性质，从而造成了银行等传统金融机构不能有效地为其提供所需的资金，而采用风险投资的形式则可以克服银行等传统金融机构的弊端，因为它在很大程度上解决了传统金融机构在对高风险企业的投资中所解决不了的信息不对称问题。

在对高风险的矿产勘查企业进行投资时，往往会遇到信息不对称的问题。也就是说，被投资企业原所有者或管理层较之潜在的投资者，具有先天的信息优势，这是所有企业都存在的问题。但在矿产勘查企业中，由于其高风险性，使得这一问题尤为突出。银行等传统的金融机构面对此问题时，由于减弱信息的不对称需要许多监督和管理服务，而银行一般不具备这些专业技能，所以，为避免此问题所带来的风险，银行会对高风险的借款者提高利率或者直接进行贷款限制，将这些中小型矿产勘查企业拒之银行体系之外。

采用风险投资的形式，职业风险投资家通过要求额外的控制权、向原企业创始者提供优先股、多轮次的分阶段投资以及为企业提供财务、人事、营销、法律等管理性服务，可以有效地对所投资的企业进行监督，在很大程度上消除了信息不对称的问题对企业的不利影响。

4.关于固体矿产勘查风险投资体系运行模式的初步设想

在了解了风险投资和矿产勘查的特点，并分析了建立矿产勘查风险投资体系的必要性与合理性之后，固体矿产勘查风险投资体系的大致框架即可初现端倪。

第一步，通过风险投资基金为从事固体矿产勘查的中小企业筹集项目种子资金，获得被投资企业的部分控制权，甚至在董事会中占绝大多数席位，同时，为企业提供各方面的科学管理服务，以限制不对称信息的影响。

第二步，待勘查项目成功后，促使被投资的勘查公司通过矿业权市场获得高收益（或者具备潜在的高收益前景）。

第三步，风险投资者通过退出机制退出矿产勘查企业，收回投资，获得收益。退出的渠道主要有上市、向第三方（主要是大型的矿业开采企业）转让股份以及由原矿产勘查企业回购这3种方式。

最后，风险投资者将收回的资金重新用于新的矿产勘查项目，实现风险投资和矿产勘查的良性循环。

三、构建固体矿产勘查风险投资体系所面临的障碍及相关政策建议

从上述分析看出，通过建立固体矿产勘查风险投资体系，不仅可以有效地解决我国目前固体矿产勘查中暂时性的资金投入不足问题，而且符合商业性地质工作的市场化方向，并可推动矿产资源勘查投资的良性发展。然而，目前我国固体矿产勘查风险投资体系还远没有建立起来，面临着一系列的障碍。

1.风险投资市场对矿产勘查的认知度低

我国的风险投资起步较晚，目前大多集中于高科技企业，而对其他行业涉及较少。然而，在西方发达国家，虽然风险投资额在逐渐向信息业倾斜，但仍保留了相当的份额用于国内外的矿产勘探开发以支持其他产业的发展。例如，在加拿大的温哥华证券交易所的风险投资中，有80%以上用于矿产勘查业，有65%的注册上市公司为自然资源公司；美国的NASDAQ证券交易所的风险投资中也有相当比重用于矿产资源勘查工作。我国目前正处于工业化的中期，在今后相当长的一段时间内，国民经济对矿产资源的需求都会保持一个较高的需求水平。并且，我国作为一个人口众多、国土面积广大、矿产资源储量丰富、地质结构多样的大国，社会经济的发展重点还是要立足扩大内需，因此，必然要寻找和开采更多的矿产品来支持国民经济各产业的发展。

但是，作为集合了地质、化学、物理、数学、计算机、航遥等多学科技术的矿产资源勘查，一直以来却未被我国的风险投资业所重视。这就需要不断地加强宣传，提高风险投资业对矿产勘查业的关注。使风险投资家认识到通过矿产勘查所最终形成的矿产品不仅市场潜力大，而且作为其他行业的原材料，具有不可替代性，这都是一般新兴高科技企业所不具备的优势。

2.资金来源渠道单一

我国的风险投资公司出现于1985年，1998年后曾掀起一股热潮，但近几年有所回落。据有关机构统计，在我国风险投资高峰期的1999～2000年，国内的风险投资公司有近100家，注册资金约在70亿～80亿元之间，同时，海外风险投资机构在我国的风险投资总额约为3亿美元，可以看出，这个规模明显偏小，而且我国的风险投资基金多由政府组建。另一方面，我国的矿产勘查资金来源主要有国家财政投入的地勘费、1998年开始安排的国土资源大调查费用（每年10亿）、矿产资源补偿费分成以及一些企业、个人投入的费用等，前3项为国家财政支出，大多投入了公益性地质工作，而作为矿产勘查风险投资资金来源主体的商业企业或个人，投入的矿产勘查资金却很少。

这就需要政府采取一系列优惠措施，吸引社会资金投入矿产资源的勘查开发，拓宽固体矿产勘查风险投资体系的资金来源渠道。如减免某些税收，提供补贴，适当使公益性地质勘查向商业性勘查阶段延伸，及时公开公益性勘查成果，以减轻后者的风险等等，从而增强对社会资金的吸引力。

3.矿产勘查企业的体制改革滞后

地勘单位属地化后，原来一直靠国家出资的地勘队伍，要逐步实现企业化运作，但目前的企业化改制仍然任重道远。地勘单位现在大都处于半事业半企业的运行状态，相当一部分地勘单位既无力出资进行地质勘查，也没有激励机制去主动引入风险勘查资金，存在“等、靠、要”的思想，同时造成了专业技术人才的大量流失。

这就需要稳步推进地勘单位的企业化改革，不断完善劳动保障体系，加快矿业权市场建设，以保证地勘单位改革的顺利进行，最终使商业性矿产勘查公司成为固体矿产勘查风险投资体系中的创业者主体。

4.矿业权市场发育不成熟

矿业权市场包括探矿权的取得与转让、采矿权的取得与转让四个部分。矿产勘查企业的收益主要是通过矿业权市场来实现，该市场是连接矿产勘查和矿产开采的枢纽。矿产勘查最终多以采矿权的取得而结束，勘查企业或者在取得采矿权后自行进行矿产开采，或者将采矿权有偿转让给有关矿业开采公司，从而实现自身的收益。其运转体制如图1所示（这也是我国矿业权市场建设最终要实现的目标）。

图1我国矿业权市场运转体制

如果矿业权市场运转不灵，矿业勘查企业所谓的高收益自然无法实现，其风险投资体系的建立也就无从谈起。我国目前的矿业权市场建设与1999年地质勘查工作划分为公益性和商业性同时起步，但目前远不完善。例如，某些地方对探矿权人所取得的采矿权随意剥夺，对探矿权的授予简单地采用和采矿权一样的招投标拍卖制度等等。为此，建议应建立探矿权所有者取得勘探成果后可自然过渡到拥有采矿权的制度；同时，建议对探矿权的取得，不宜像采矿权一样采用招标拍卖的方式授予，而应在科学评价申请人的基础上免费授予，以降低矿产勘查的总投资额，吸引更多的资金投入矿产资源勘查业；另外，还要加强有关市场法规建设，逐步制定矿业权评估的统一标准，这些都是完善矿业权市场的不可缺少的条件。

5.缺乏有效的退出渠道

建立并完善矿产勘查风险投资的退出机制，是构建固体矿产勘查风险投资体系极其重要的一环。没有有效的退出渠道，风险投资者的收益就无法实现，该风险投资体系也就无法良性循环。

从长远来看，建议借鉴美国组建NASDAQ小型资本市场的经验和加拿大温哥华证交所的现行做法，在我国探索建立为矿产勘查业融资的小型资本市场，但这个过程会需要较长的时间。

短期内，可考虑矿产勘查企业在适当阶段对风险投资者所持股票进行回购，或者风险投资者将其所持股份向第三方转让。鉴于我国地勘企业的现状，即便要实现这两条也是困难重重。建议可考虑由现有的地勘单位集中精干力量组建子公司，然后由风险投资机构对该子公司进行投资，并做必要的管理辅导。这样，该子公司基本没有什么历史包袱，便于风险投资者在公司运转成熟后，向矿产开采企业或其他第三方转让自己所拥有的股份。另外，考虑到我国目前的矿产开采企业由于历史遗留问题而大多步履艰难，难以筹集足够的资金来购入采矿权或者风险投资者拟退出的股份，可考虑在必要时由国家充当此角色或者在矿产开采企业从事该活动时给予必要的财政支持。

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作者简介

[1]雷涯邻，中国地质大学（北京），副校长、教授。

[2]徐向阳，中国地质大学（北京）硕士研究生。

[3]白卫华，北京中棉紫光生物科技有限公司。

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台湾师范大学地球科学系http://www.geos.ntnu.e.tw/home/

中南大学地学与环境工程学院http://202.197.67.197/dxy/index.asp

昆明理工大学国土资源学院http://gzy.kmust.e.cn/

同济大学海洋与地球科学学院http://mgg.tongji.e.cn/chs/

中国海洋大学http://www.ouc.e.cn/index.htm

浙江大学理学院http://www.css.zju.e.cn/chinese/index.php

兰州大学资源环境学院http://geoscience.lzu.e.cn/

长江大学--地球科学学院http://dqkx.yangtzeu.e.cn/

云南大学资源环境与地球科学学院http://crees.ynu.e.cn/o/

中科院南京地质古生物研究所http://www.nigpas.ac.cn/new/index.asp

中国科学院地理科学与资源研究所http://www.igsnrr.ac.cn/index.jsp

中国科学院遥感应用研究所http://www.irsa.ac.cn/

中国科学院地质与地球物理研究所http://www.igcas.ac.cn/

中国科学院古脊椎动物与古人类研究所 http://www.ivpp.ac.cn/ivpp/

中国科学院青藏高原研究所http://www.itpcas.ac.cn/default.asp

中国科学院http://www.cas.cn/index.htm

中国工程院http://www.cae.cn/

中国地震局地质研究所http://www.eq-igl.ac.cn/

中国地震局地震预测研究所http://oa.seis.ac.cn/BalanceOA/nets/index.asp

各地震局、中心、所网站http://oa.seis.ac.cn/BalanceOA/nets/html/link.htm

地质力学研究所http://igm.cags.ac.cn/

中国地科院地质研究所http://igeo.cags.ac.cn/ciog/c_index.htm

北京矿产地质研究院http://www.bigm.com.cn/

桂林矿产地质研究院http://www.rigm.ac.cn/

中国地质科学院岩溶地质研究所http://www.karst.ac.cn/

煤炭科学研究总院http://www.ccri.com.cn/index_zhuye.asp

长春黄金研究院http://www.ccgri.com/

中国国土资源经济研究院http://www.calre.net.cn/

中国科学院广州地球化学研究所http://www.gig.ac.cn/

湖北国土资源职业学院http://hbgt.zsxx.e21.e.cn/

二、地调局系统

中国地质调查局http://www.cgs.cn/

中国地质局发展研究中心http://www.drc.cgs.gov.cn/

宜昌地质矿产研究所http://www.yichang.cgs.gov.cn/

天津地质矿产研究所http://www.tianjin.cgs.gov.cn/

成都地质矿产研究所http://www.cheng.cgs.gov.cn/

西安地质矿产研究所http://www.xian.cgs.gov.cn/

南京地质矿产研究所http://www.nanjing.cgs.gov.cn/

沈阳地质矿产研究所http://www.shenyang.cgs.gov.cn/

中国地质科学院http://www.cags.net.cn/

中国地质环境信息网http://www.cigem.gov.cn/

广州海洋地质调查局http://www.gmgs.com.cn/

青岛海洋地质研究所http://www.qimg.cgs.gov.cn/

中国国土资源航空物探遥感中心http://www.agrs.cn/cms/website/AGRSOUT/index.jsp?siteId=1

中国地质调查局水文地质工程地质技术方法研究所http://www.ffs.cgs.gov.cn/

中国地质科学院勘探技术研究所http://www.cniet.com/

中国地质科学院探矿工艺研究所http://www.cgiet.com/allinone.asp

郑州矿产综合利用研究所http://www.chinaimm.com/news/

中国地质科学院矿产综合利用研究所http://www.gjkc.com/

北京探矿工程研究所http://www.bjiee.com.cn/shouye.htm

中国地质博物馆http://www.gmc.org.cn/

中国大陆科学钻探工程http://www.ccsd.org.cn/

三、地质信息

中国地质学会http://www.geosociety.org.cn/index1.htm

中国地质图书馆http://www.cgl.org.cn/

地质出版社http://www.gph.com.cn/

全国地质资料馆http://nga.mlr.gov.cn/

地质矿产资源信息共享系统http://www.sdinfo.net.cn/gmrs/

中国地质科学数据网http://www.wdcgeo.net/

地质调查成果信息服务http://www.drc.cgs.gov.cn/chengguoc/GeoProct/Default.htm

全国地质资料目录查询http://nga.mlr.gov.cn/search.htm

湖北地质资料目录查询http://www.hblr.gov.cn/CGML/SEARCH.HTM

超星数字图书馆http://www.ssreader.com/

中国期刊网CNKI数字图书馆http://210.45.97.5/jx/gycnki/bao/cnkibao5/cnkiGNW01.htm

万方数据资源系统http://www.wanfangdata.com.cn/index.asp

国家科技图书文献中心http://www.nstl.gov.cn/index.html

国土资源部科技成果网http://infos.mlr.gov.cn/infocenter/depzykj/index.aspx

中国金属商务网http://www.ldmetals.com/

中国西部矿业市场http://www.westmineral.com/

中国矿业联合会矿产勘查分会网http://www.chinaexplore.com.cn/home1.shtml

中国非金属矿信息网http://www.chinanmm.com/

中国矿权交易市场http://www.chinamineral.cn/

中国矿产资源网http://www.chinamr.net/

上海有色金属网http://www.smm.com.cn/

中国矿业网http://www.chinamining.org/

中国地质矿产经济学会http://www.calre.net.cn/xh/index.htm

中国农业地学网http://www.caeg.org/

世界地质公园http://www.worldgeopark.org/Chineseindex.html

四、管理部门

科学技术部http://www.most.gov.cn/

国土资源部http://www.mlr.gov.cn/GuotuPortal/appmanager/guotu/index

湖北省国土资源厅http://www.hblr.gov.cn/

襄樊市国土资源局http://www.xfgt.gov.cn/

黄石国土资源局http://dkj.huangshi.gov.cn/

武汉市国土资源管理局http://www.digitalwuhan.gov.cn/index.asp

荆州市国土资源局http://www.jzgt.gov.cn/

宜昌市国土资源局http://www.yclr.gov.cn/

十堰市国土资源局
http://gtzy.shiyan.gov.cn/

荆门市国土资源局http://www.jmlr.com/

黄冈市国土资源局http://www.hggtzy.cn/

鄂州市国土资源局http://ezguotu.ezhou.gov.cn/

河南省国土资源厅http://www.hnblr.gov.cn/

陕西国土资源厅http://gtzyt.shaanxi.gov.cn/

广东省国土资源厅http://www.gdlr.gov.cn/

山东省国土资源厅http://www.sddlr.gov.cn/index.htm

五、地勘单位

湖北省地质矿产勘查开发局http://www.hbdk.gov.cn/

河南省地质矿产勘查开发局http://www.hndkj.org.cn/

陕西省地质矿产勘查开发局http://www.sxdkj.gov.cn/

海南省地质矿产勘查开发局http://geo.hainan.gov.cn/

湖南省地质矿产勘查开发局http://www.hndk.hunan.gov.cn/

内蒙古自治区地质矿产勘查开发局http://www.nmgmr.gov.cn/lsyg.htm

青海省地质矿产勘查开发局http://www.qhsdkj.com/

山西地矿http://www.sxdkj.com/

江西省地质矿产勘查开发局http://www.jxdkj.gov.cn/

北京市地质矿产勘查开发局http://www.bjdkj.gov.cn/

甘肃地矿局http://www.dkj.gansu.gov.cn/

湖北省地质调查院http://ddy.hbdk.gov.cn/

有色金属矿产地质调查中心http://www.chinaexplore.com.cn/kx/YouSeDZi.htm

河南省地质调查院http://www.hnddy.com/h-hang/suzi-8.htm

陕西省地质调查院http://www.sxsddy.com/

青海省地质调查院http://www.qhsddy.cn/index_cn.asp

宁夏地质调查院http://www.nxgs.com.cn/

上海市地质调查研究院http://www.sigs.com.cn/cn/

江苏省地质调查研究院http://www.jsgs.com.cn/

山东省地质调查院

北京市地质调查研究院http://www.bjdkj.gov.cn/ddy.htm

广东省地质调查院http://www.ggs.gov.cn/

浙江省地质调查院http://www.zjgs.cn/

福建省地质调查院http://www.fjddy.com/INDEX.htm

gov.cn/

陕西省核工业地质调查院http://www.sxnu-geo.com/

四川省核工业地质调查院http://www.scjgxx.gov.cn/company/mobon2/index.asp?ep_id=258&mb=1

中国煤炭地质http://www.ccgc.cn/index1.htm

中国冶勘http://www.chexenb.com.cn/main/main.php

中国冶金地质勘查工程总局二局http://www.chinaykej.com/aboutus.asp

核工业地质局http://www.bog.com.cn/

国家地质实验测试中心http://www.cags.net.cn/cshweb/

湖北省鄂西地质基础工程公司http://www.exjc.net/

六、相关领域

中国遥感卫星地面站http://www.rsgs.ac.cn/

国家基础地理信息中心http://nfgis.nsdi.gov.cn/default.asp

国家测绘局http://www.sbsm.gov.cn/

国家海洋局http://www.soa.gov.cn/

中国气象局http://www.cma.gov.cn/

国家自然科学基金委员会http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/desktop/nsfcc20052.aspx@tabindex=450&modelid=258.htm

中国地理信息系统协会http://www.cagis.org.cn/

中国测绘科学研究院http://www.casm.ac.cn/index.php

中地数码科技有限公司http://www.mapgis.com.cn/

北京超图地理信息技术有限公司http://www.supermap.net/

七、地学期刊

吉林大学学报(地球科学版)http://202.98.18.60:86/

地球科学http://www.earth-science.net/

八、其它地学网站

世界各国地质调查机构网址http://www.cgs.gov.cn/Netscape_web/F-Netscape.htm

地学网站大观http://www.gszj.org/geoweb/geomag.asp

多来米中文网地学网页http://dir.myrice.com/science_technology/geography/

网站大全地球科学http://www.oa18.com/wz/science_technology/geoscience/
够了吗？

『拾』 请问有中国地质大学自考本科专业信息介绍吗

一、汽车服务与营销

(文理兼收)本科四年 管理学学士学位 (5800元/年)

本专业培养具有现代市场营销理论知识及技能、创新能力和营销能力的高等应网型专门人才。从业于营销调研、促销策划及实施、市场开发、市场管理、市场维护等岗位。职业认证目标：汽车营销方向：机动车评估师。

理论课程：市场营销学、消费者行为学、广告学、企业会计学、商品流通概论、营销策划、公共关系学、消费经济学、谈判与推销技巧、国际商务谈判、日机动车鉴定评估，机动车销售，汽车服务等。

就业领域：在汽车4s店、汽车销售公司、汽车零配件公司、汽车服务从事汽车整车与零配件销售、旧机动车评估、汽车金融、保险等汽车挂术服务工作。

二、电子商务

(文理兼收)本科四年管理学学士学位 (5800元/年)

本专业旨在培养具有全球营销视野和强劲市场开拓能力的专业技术人才。学生通过新颖的组合型教学模式，全面的掌握商务管理以及法律制度，引导学生在校期间建立自己的自子商务平台，并能参与商务运营话动，让学生走入市场前就可称为准专业人才。本专业毕业时要求学生获得“电子商务师”证书，纳入毕业考榜。

理论课程：电子商务概论、电子商务案例分析、电子商务网站设计原理、电子商务与金融、基础会计学、电子商务英语、国际贸易实务、商务交流、市场信息学、商法等。

就业领域：可在国自外贸易部门、各类工商企业、金融保险业、房地产业、政府事业
单位从事网站策划、建设、运营、管理和维护，电子商务系统开发、网络营销、外贸电子商务等工作，并能独工经营网店。

三、工程项目

(理工类) 四年工学学士学位 (5800元/年)

本专业以地质大学土木工程专业课程为基础，与实景活动相结合，学生可以在实际的环境中学习专业知识，每班都会由一名富有经验的工程项目经理带班，要求学生从设计到施工整个流程全程参与，并提出项目报告，由专业人自进行评估，使学生融入真实的环境。本专业学生毕业时要求获得“助理工程师”“二级建造师”“监理工程师”等专业技术认证，纳入毕业考核。

技能课程：工程项目管理人员技能课程。大三上学期参加国家组织的职业资格统考。所有建筑行业从业人自必须持证上岗，按规定进行培训与鉴定，考试合格者由建设厅颁发相应的上岗证书，此证书权威性强，全国通用。在学生毕业当年日可参加监理工程师培训，考试台格取得监理工程师证书。

理论课程：工程估价、工程项目管理、工程合同管理、房地产开发与经营、工程项目融资、土木工程概论、工程力学工程结构等。
就业领域：学生毕业后日在各级政府主管工程建设部门，企业、事业单位的工程建设管理部门、工程
项目单位、工程建设监理单位，施工企业、房地产开发与经营企业、工程造价审核所等单位从事工程招投标工程预算管理施工现场管理等工作。

四、工程造价

(理工类) 四年工学学士学位 (5800元/年)

培养从事一般建筑工程项目的投资估算、招投标、项目经济评价、造价监理、合同管理、造价审计和建设工程造价管理工作的高等技术应用性专门人才。毕业生具有较强的识读各类建筑工程图纸的能力，具有一般土建工程、安装工程和装饰工程的预(决)算能力，具有一般建筑工程招投标、工程造价统计、工程造价简历和合同管理、工程造价审计、工程造价管理能力。

理论课程：工程估价、工程项目管理、工程合同管理、房地产开发与经营、工程项目融瓷、土木工程概论、工程力学、工程结构等。

就业方向：监理公司、施工企业、造价事务所、招投标代理机构。

五、国际金融

(文理兼收)本科四年管理学学士学位 (5800元/年)

本专业融合了金融行业自各个工要的范畴，以金融实物课程为主导，将概念识结合现实金融行业内的具体实例，功过让学生团队成立模拟金融机构来学习，分析问题，促使学生自主
思维懂得国际金融的管理结构、运营模式以及行业政策，掌握操盘技巧。该专业学生毕业时要求85％以上的学生将取得“证券投资分析师”“金融事务师”认证，此两项认证作为学分纳八毕业考核。

理论课程：企业会计学、财政学、货币银行学、商业银行业务与经营、银行信贷管理学、证券投资与管理、对外经济管理概论、市场营销学、金融市场学、银行会计学、保险学原理等。

就业领域：可在银行、证券公司、投资公司、保睦公司、期货公司、财务公司等金融企业、外资台资企业，从事证券分析、股票及期货交易、财务分析管理等工作。

六、会计

(文理兼收) 本科四年 经济学学士学位 (5800元/年)

本专业培养具有系统会计学理论、以及财政、金融、证券、管理等方面能力的高级应用型人才，毕业生可在政府部门、银行、会计师事务所、企业等单位工作。毕业生毕业时要求100%获得“会计从业资格证”；80%获得“助理会计师‘认证，纳入毕业考核。

理论课程：基础会计学、市场营销、金融市场学、企业管理概论、金融理论与实务、中级财务会计、管理会计、高级财务会计、会计制度设计、注册会计师审计案例等。

就业领域：学生毕业后可在各类企业、金融机构及政府管理部门从事会计、审计、财务管理和资产评估等工作。

七、机电一体化

(理工类) 本科四年 工学学士学住 (5800元/年)

本专业作为学院科研立项而专门设置的，以培养学生设计、制作微电子遥控与机械传动设备为特色，为特定的机电企业及科技研发单位培养专业技术人员。该专业学生曾参加2008年际RoboCup机器人世界杯赛，获得优异的成绩。

理论课程: 机械制图、数控技术及以应用、机械制造、工程力学、自动控制系统及应用、电子技术、传感器与监删技术、工业用微型计算机等。

就业领域：可在模具设计、制造、机械加工、塑料、五金、电子产品、计算机生产等企业从事数控机床的加工工艺设计编程，数控机床的调试、维护及加工操作，从事生产和技术管理工作，也可以从事国内外数控设备的营销工作。

八、计算机科学与技术

(理工类) 本科四年 工学学士学住 (5800元/年)

本专业是以程序开发、网络安全作为主体课程。通过专业的软件及网络实验室，激发学生对软件设计及网络安全的研究，要求学生自由组建的开发小组并通过模块化的课程，自主搭配，使教学完全实用化，摒弃传统的理论灌输式教学，让枯燥的理论学习转变为自主探索式学习，提高学生的学习兴趣。本专业毕业生要求获得MCSE、MCSD等微软认证并纳入毕业考核。

理论课程：高级语言程序设计、计算机应用技术、计算机组成原理、微型计算机及接口技术、电路与电子技术、C++程序设计、数据结构、软件工程、计算机网络原理等。

就业领域：可在邮电、通讯、金融、财政、税务、保险、民航、交通、安检等行业从事网络开发、建设、安全、维护等方面工作。

九、人力资源管理

(文理兼收)本科四年管理学学士学位 (5800元/年)

本专业是以国自最新的全景式人力资源管理课程为主干课程，结合国自外最佳实例，配以生动的场景互动课程，培养学生专业的管理方法以及管理理念。作为湖北省技能鉴定单位，我们为学生提供了实际操作的空间，让学生能够直接进入真实的工作环境进行操作。本专业毕业生要求蘸得“人力资源管理师”认证并纳八毕业考榜。

理论课程：组织行为学、公共关系学、行政法学、劳动与社台保障、人员素质测评理论与方法、薪酬管理、人力资源开发与管理等。

就业领域：企业实际操作型的人力资源管理(人事专员、人事主管、人事经理、人事总监等)，人力资源咨询服务类，如职业规划师、心理咨询师、企业法律硕目(劳动关系、劳动争议)等。

十、英法双语

(文理兼收) 本科四年文学学士学位 (5800元/年)

本专业是培养能够掌握国际经济贸易领域的基本理论和技能而设置，要求学生熟悉国际商务法则并能够熟练的运用其规则和程序，具有扎实的职语言基础、熟练的商务实战技能、较强的商务外语应用技巧，学生毕业时具备独立组织、开发、交流和商务外语运网等能力。同时学生在完成课程后可直接向与我校建工伙伴关系的韩国、美国、加拿大、澳大利Ⅱ等国家的优秀大学申请奖学蛊，继续攻读硕士研究生课程。毕业生要求获得国家外语翻译认证(NAETI)

理论课程：口译与课力、英美文学选读、英语经贸知识、英语词汇学、高级英语、英语翻译、第二外语(法语)等。

就业领域：在外事、外贸、外企、文化、教育、新闻媒体等部门，从事外事、翻译、管理及接待工作地等。

职业资格证书：1、计算机=级证书
2、英语专业日、八级证书
3、大学法语日纽证书
4、英语翻译专业资格(水平)=级证书

十一、英韩双语

(文理兼收) 本科四年 文学学士学位 (5800元/年)

本专业是培养能够掌握国际经济贸易领域的基本理论和技能而设置，要求学生熟悉国际商务法则并能够熟练的运网其规则和程序，具有扎实的职语言基础、熟练的商务实战技能、较强的商务外语应用技巧，学生毕业时具备独工组织、开发、交流和商务外语运网等能力。同时学生在完成课程网日直接向与我校建工伙伴关系的韩国、美国、加拿大、澳大利Ⅱ等国家的优秀大学申请奖学金，继续攻读硕士研究生课程。毕业生要求蘸获得国家外语翻译认证(NAETI)

理论课程：口译与听力、英美文学选读、英语经贸知识、英语词汇学、高级英语、英语翻译、第二外语(韩语)等。

就业领域：在外事、外贸、外企、文化、教育、新闻媒体等部门，从事外事、翻译、管理及接待工作等。

职业资格证书：1、计算机=级证书
2、英语专业日、八级证书
3、韩国语日纽等级证书
4、英语翻译专业资格(水平)=级证书

十二、英日双语

(文理兼收) 本科四年 文学学士学位 (5800元/年)

本专业是培养能够掌握国际经济贸易领域的基本理论和技能而设置，要求学生熟悉国际商务法则并能够熟练的运用其规则和程序，具有扎实的职语言基础、熟练的商务实战技能、较强的商务外语应用技巧，学生毕业时具备独工组织、开发、交流和商务外语运网等能力。同时学生在完成课程后可直接接向与我校建工伙伴关系的韩国、美国、加拿大、澳大利亚等国家的优秀大学申请奖学金，继续攻读硕士研究生课程。毕业生要求获得国家外语翻译认证(NAETI)

理论课程：口译与听力、英美文学选读、英语经贸知识、英语词汇学、高级英语、英语翻译、第二外语(日语)等。

就业领域：在外事、外贸、外企、文化、教育、新闻媒体等部门，从事外事、翻译、管理及接待工作等。

职业资格证书：1、计算机=级证书
2、英语专业日、八级证书
3、日本语国际=纽证书
4、英翻译专业资格(水平)=级证书

十三、珠宝及材料工艺学

(艺术理工类) 四年 工学学士学位 (9200元/年)

本专业已经作为国家重点建设专业。专业课程由我院与中国地质大学珠宝学院共同按照学生自身特点设计教学课程，突出培养学生的设计与鉴定技巧。通过在书包设计与加工试验车间进行的鉴定实习与设计实习，将学生引入到市场经营环境，让学生在校门内就可以进入行业，参与运作。该专业GIC认证将作为毕业生毕业指标纳入毕业成绩。

理论课程：宝石矿床与资源、应用宝石学、首饰金属材料学、宝石鉴定、钻石分级、珠宝首饰评估、中国玉器、首饰制作与工艺学等。

就业领域：可在珠宝鉴定单位、珠宝设计公司、珠宝加工企业、银行、金店、特种展示公司、珠宝首饰教学单位从事新式珠宝款式的开发、珠宝加工、珠宝鉴定咨询等专业技术与管理等相关工作。

注：在2010年8月30日前交齐学费报考艺术专业的考生，可获赠GIC钻石分级考证培训，价值3200元。此培训在中国地质大学(武汉)珠宝学院进行，由国家唯一资质鉴定机构颁发GIC钻石分级证书，凭此证书免试办理高级钻石检验员证书。

十四、珠宝营销

(文理兼收) 本科四年 管理学学士学位 (9200元/年)

本专业培养具有现在市场营销理论知识及技能，创新能力和营销能力的高等应用型专门人才。从业于营销调研、促销策划及实施、市场开发、市场管理、市场维护等岗位。职业认证目标：珠宝营销方向，翡翠鉴定师，市场营销师。

理论课程：市场营销学、消费者行为学、广告学、企业会计学、商品流通概论、市场营销策划、公共关系学、消费经济学、谈判与推销技巧、国际商务谈判、宝石鉴定、宝石资源、珠宝商贸规则、珠宝经营管理等。

就业领域：尤其胜任珠宝行业促销策划与实施、珠宝销售服务等岗位需要，也日在各类企业、际告公司、营销公司、保险公司、金融机构中从事营销策划、产品销售等工作，还可自主创业。